华星化工(002018)监事会议事规则

　　-1-

　　安徽华星化工股份有限公司

　　监事会议事规则（2007年7月修订）

　　第一章总则

　　第一条为完善公司法人治理结构，规范监事会的基本行为准则，保障监事会依

　　法有效地履行监督职责，维护公司及股东合法权益，安徽华星化工股份有限公司（以

　　下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章

　　程》等有关规定，制定本规则。

　　第二条监事会是公司的常设监督机构，由股东大会和职工代表大会分别选举、

　　共同产生；监事会对股东大会负责。

　　第三条监事会依照法律、法规和公司章程规定，独立行使对董事会成员、总经

　　理层人员及其他高级管理人员的监督权，促进公司规范运作；，对公司经营管理、资

　　产运营活动、资产保值增值状况实施监督；确保股东利益、公司利益和员工合法权

　　益不受侵犯。

　　第四条监事和监事会在正常行使职权时，任何组织、部门及个人不得拒绝、

　　干预和阻挠。

　　第二章监事

　　第五条公司监事为自然人；监事无需持有公司股份；监事任期三年，任期届满，

　　可连选连任。

　　第六条监事的任职资格：

　　（一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛沟通和交流能力，能够维

　　护公司和全体股东权益；

　　（二）坚持原则，诚实守信，清正廉洁，办事公道；

　　（三）有事业精神和工作激情，道德品质好、作风正派；

　　（四）具有履行职务的法律、财务、业务、管理方面的专业知识和工作经验。

　　第七条下列人员不得担任公司监事：

　　（一）《公司法》第147条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并

　　-2-

　　且禁入尚未解除的人员；

　　（二）公司董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管

　　理人员；

　　（三）国家公务员；

　　（四）法律、行政法规、部门规章、公司章程规定的其他人员。

　　违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期

　　间出现本条情形的，公司应解除其职务。

　　第八条监事分为股东代表监事和职工代表监事，职工代表监事不得少于监事人

　　数的三分之一。公司可以根据需要在外部聘请有关人士担任监事。

　　第九条股东代表监事和外聘监事由股东大会选举或更换；职工代表监事由公司

　　工会组织职工代表大会推选或更换。

　　监事在任期届满以前，股东大会和职代会不得无故解除其职务。

　　监事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届监事会任期届满时为止。在

　　每届任期过程中增、补选的监事，该监事任期为当届监事会的剩余任期，即从该监

　　事提名经股东大会决议通过之日起计算，至本届监事会任期届满时为止；

　　第十条监事行使下列职权：

　　（一）执行监事会决议；

　　（二）向监事会提出提案；

　　（三）出席监事会会议，并行使表决权；

　　（四）出席股东大会，履行监事职责；

　　（五）列席董事会会议，并可对董事会决议事项提出质询或建议，发表独立意

　　见；

　　（六）享有公司各种决策与经营情况的知情权；

　　（七）监督股东大会决议、董事会决议的执行；

　　（八）监督公司董事、高级管理人员以及公司委派到公司的全资、控股、参股

　　企业的董事、监事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性；

　　（九）受监事会委托，核查公司业务、财务，查阅相关合同、协议、帐簿、票

　　据、表册、文件和档案，要求董事、高级管理人员及相关人员提供情况报告；

　　（十）监督公司投资、融资、资产收购、资产转让、关联交易、贷款、担保等

　　重大经营活动和重大项目实施；

　　-3-

　　（十一）对董事、高级管理人员履行职责进行捡查、监督、考核，并依据监督

　　记录和考核结果，提出奖惩和任免建议，提交监事会审议；

　　（十二）在正常履行公司职务时，有权要求董事、高级管理人员、各部门、公

　　司下属企业、以及有关人员提供相关资料和必要协助，被要求的部门、企业和人员

　　应当予以配合，并提供必要的保障；

　　（十三）在正当理由和明确目的情况下，建议监事会召开临时会议；

　　（十四）监督公司披露信息的及时、真实、准确、完整；

　　（十五）监事履行职责所需的合理费用由公司承担；

　　（十六）法律、行政法规、公司章程、监事会授予的其他监督权。

　　第十一条监事应当履行以下义务：

　　（一）遵守法律、行政法规和《公司章程》规定，履行诚信、勤勉的义务，忠

　　实履行职责；

　　（二）出席监事会会议，对所议事项表达明确的意见，并在会议记录和会议决

　　议上签字，有异议的应当要求记载于会议记录中；

　　（三）切实维护公司、股东利益和职工合法权益；

　　（四）不得利用职权和职务上的便利为自己或他人谋取利益；不得以任何形式

　　侵占公司财产、侵犯公司利益；不得利用关联关系损害公司和股东利益；

　　（五）不得收受贿赂；不得谋取其他非法收入；

　　（六）除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘密；

　　（七）积极参与公司各项活动，参加有关学习、培训，提高素质和工作能力；

　　熟悉有关法律、行政法规，掌握监事应具备的相关知识和技能。

　　第十二条监事应当遵守法律、行政法规、部门规章、公司章程和本规则的规定，

　　忠实履行职责，维护公司利益。

　　监事当其自身的利益与公司、股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大

　　利益为行为准则。

　　监事履行职务时违反法律、行政法规、部门规章、公司章程或本规则的规定，

　　给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　第十三条监事应当亲自出席监事会会议，监事因故不能出席应当书面委托其他

　　监事代理出席监事会议，但不得委托非监事人员。

　　委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人和被

　　-4-

　　委托人签名或盖章。代理出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

　　监事未出席监事会会议，亦未委托代理人出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。

　　第十四条监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东

　　大会或职工代表大会应当予以撤换。

　　第十五条监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面

　　辞职报告。监事会应在二日内披露有关情况。

　　第十六条如因监事的辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数时，该监事的

　　辞职报告应当在新任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在改选出的监事就

　　任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

　　余任监事应当在2个月内提议召集临时股东大会，或向公司工会提议召集职工

　　代表大会，选举监事填补因监事辞职产生的空缺；逾期不召开股东大会或职工代表

　　大会的，该监事可以不再履行职务。

　　除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。

　　第十七条监事在任职期内，因其擅自离职使公司造成损失的，应当承担赔偿责

　　任。

　　第十八条监事在任期内不履行职责和监督义务，致使公司、股东或员工利益遭

　　受重大损害的，公司应当视其过错程度，分别依照有关法律、行政法规、公司章程

　　追究其责任；股东大会或职工代表大会可按规定程序解除其监事职务。

　　第十九条监事辞职、离职、被公司或职工代表大会解除职务，其对公司商业秘

　　密保密的义务在其辞职、离职后的5年内仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其他

　　义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以

　　及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

　　第二十条发生下列情形之一，监事应当及时向投资者公开致歉：

　　（一）公司或实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或

　　者深圳证券交易所公开谴责的；

　　（二）公司最近二年经深圳证券交易所考评信息披露不合格的；

　　（三）深圳证券交易所认定的其他情形。

　　第二十一条监事应当充分重视向投资者公开致歉活动，坦诚面对投资者，在严

　　格遵守信息披露规则的前提下，与投资者进行充分、深入的交流，在进行公开致歉

　　时应当说明如下主要内容：

　　-5-

　　（一）违规事实、违反规定的具体条款；

　　（二）违规的背景及原因分析；

　　（三）违规事项对公司当期及以前年度的影响、预计对公司的持续影响以及后

　　续整改措施等。

　　第二十二条监事发生变动，应向原登记机关备案，并按规定公告。

　　第三章监事会

　　第二十三条公司监事会由三名监事组成，其中股东监事二人、职工代表监事一

　　人；监事会设主席一人，由全体监事的过半数选举和罢免。

　　第二十四条监事会成员的素质能力和组成结构，应当符合监事履行职务要求，

　　并能够确保监事会独立行使对公司董事、高级管理人员和公司业务、财务、管理的

　　有效监督。

　　第二十五条监事会行使下列职权：

　　（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

　　（二）提议召开临时董事会会议；

　　（三）提议召开临时股东大会；

　　（四）向股东大会提出议案；

　　（五）向股东大会报告工作；

　　在年度股东大会上，监事会应当宣读对公司过去一年的监督专项报告，内容包

　　括但不限于：

　　1、公司业务、财务监督、检查情况；

　　2、公司董事、独立董事、高级管理人员执行法律、行政法规、公司章程、股东

　　大会决议和履行职务情况；

　　3、监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件；

　　4、监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立

　　报告。

　　（六）对公司投资、融资、资产收购、资产转让、关联交易、贷款、担保等重

　　大经营活动和重大项目行使监督权；

　　（七）检查公司业务和财务；监督公司资产运营计划和收益运用计划的执行；

　　（八）对公司董事、高级管理人员履行职务的行为进行监督，对违反法律、行

　　-6-

　　政法规、部门规章、公司章程和股东大会决议以及重大失职行为的董事、独立董事、

　　高级管理人员，向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘高级管理人员职务的

　　建议；

　　（九）监督、检查董事、高级管理人员的诚实守信、勤勉尽职情况；依据监督

　　纪录和对业务、财务或专项检查的结果对董事、高级管理人员进行绩效考核评价，

　　向股东大会或董事会提出奖惩和任免建议；

　　（十）当董事、高级管理人员的行为的行为危害公司资产安全、损害公司利益

　　和股东权益时，及时要求其予以纠正，必要时向股东大会报告，使公司造成损失的，

　　提出承担赔偿的建议；

　　（十一）董事会不履行《公司法》规定召集和主持股东大会职责时，召集和主

　　持股东大会；

　　（十二）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对公司董事、高级管理人员

　　提起诉讼；

　　（十三）发现公司经营情况异常，及时进行调查；必要时，可以聘请会计师事

　　务所、律师事务所等专业机构给予帮助，发生的费用由公司承担；

　　（十四）法律、行政法规、公司章程规定或股东大会要求履行的其他职责。

　　第二十六条监事会监督包括但不限于以下范围和内容：

　　（一）财务监督：

　　1、公司年度财务预算、决算方案和公司年度经营计划及收益运用计划的执行；

　　2、公司本部年度费用预算计划的执行；

　　3、公司融资、贷款、担保、关联交易及大额资金管理与调度情况；

　　4、公司执行财务制度和财务报告制度情况；

　　5、有关财务方面的其他监督。

　　（二）投资监督：

　　1、公司投资决策程序的执行；

　　2、公司投资项目（计划）的实施情况；

　　3、公司投资收益回报情况；

　　4、有关投资方面的其他监督。

　　（三）资产经营监督：

　　1、公司资产经营决策程序的执行；

　　-7-

　　2、公司投资企业产权变动情况；

　　3、公司本部股权（股票）运作情况；

　　4、有关资产经营方面的其他监督。

　　（四）管理监督：

　　1、检查公司董事、独立董事、高级管理人员在履行职务时是否正确行使职权，

　　是否遵守国家法律、行政法规、公司章程和股东大会决议。

　　2、检查公司董事、高级管理人员诚实守信、勤勉尽职情况，可与有关部门配合

　　对年度经营状况进行考核、评价。

　　3、开展调查研究，发现公司经营和重大投资项目运作异常、公司所投资企业的

　　经营活动有重大失误或违反法律、行政法规时，及时提请董事会及经营班子采取措

　　施并按程序予以纠正。

　　第二十七条 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。