峨眉山A:公司专项治理自查评估报告及整改计划

    一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

    经公司第四届第九次董事会审议,自公司治理专项活动开展以来,本公司按 中国证监会、深圳证券交易所、四川证监局对治理专项活动的要求进行了认真 自查后认为,公司在治理上还存在以下几点不足,需要不断完善：

    1、公司董事会的专业委员会尚未成立。

公司将根据实际情况逐步成立董事 会专业委员会,为公司经营管理更好的发挥专业作用；

    2、公司相关制度尚不完善,公司正在按照证监会相关规定积极建立、健全 和完善相关制度；

    3、公司董事、监事及其他高管人员的培训力度不够,在今后的工作中,公司 将进一步加强对公司董事、监事及其他高管人员的培训力度,积极参加监管部门 组织的各项法律法规、规章制度的学习。

    二、公司治理概况

    公司自上市以来,能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定 规范运作,在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效 ,得到了监管部门和广大投资者认同,主要体现在：

    1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东,特别是中小股东享有平 等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规 则,能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会,在会场的选择 上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会,行使股东的表决权；公司能平等对 待所有股东,确保股东正确行使自己的权利,确保中小股东利益；公司关联交易 公平合理,并对定价依据予以充分披露。

    2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范,没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财 务、机构和业务方面做到“五独立”,公司董事会、监事会和内部机构能够独立 运作。

    3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事；建立了董事会议事规则、董事会工作制度,公司各位董事能够以认真负 责的态度出席董事会和股东大会。

    4、关于监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的 有关规定,监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了 监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的 精神,对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法 合规性进行监督。

    

（来源：上海证券报) 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。