证监会：坚决清除证券市场害群之马

    中国证监会新闻发言人表示坚决清除证券市场害群之马

    证券时报记者 于 扬

    本报讯 中国证监会新闻发言人昨日对媒体披露了上半年在加强监管和执法方面的最新进展。

该发言人表示,针对上半年证券违法案件上升的态势,证监会主要从六方面加大了监管和处罚力度,上半年已作出34项行政处罚和市场禁入决定,涉及16家上市公司、2家证券公司、2家会计师事务所和1家其他机构,共对134人给予警告,对71人给予罚款,对46名自然人实施市场禁入措施。

    六方面加大监管处罚力度

    该发言人表示,今年以来,资本市场各项基础性制度建设取得重要进展,市场规模稳步扩大,产品和品种创新顺利推进,多层次市场体系建设有序开展,市场资源配置功能进一步发挥。截至6月30日,沪深两市上市公司家数为1477家,总市值达166232.8亿元。上半年沪深两市共计筹资1879.57亿元。沪深两市股票日均成交2027.18亿元,比去年日均增加440.02%。但值得注意的是,随着资本市场的日趋活跃,市场违法违规行为也有所抬头,严重扰乱市场秩序,损害广大投资者合法权益。

    为此,证监会在大力加强投资者教育、提高市场风险意识的同时,从六个方面加大了监管和处罚力度。一是密切配合司法部门加大对虚假信息披露和内幕交易违法犯罪案件的打击力度,重点查处了一批违规信息披露和股价异动案件；二是强化信息披露监管,严格上市公司重组的审核程序,防范各种违规资金进入二级市场；三是继续加强对证券中介机构的监管,对证券公司借壳上市采取了更加严格的审批制度；四是协调配合地方政府建立了打击非法证券活动的联合执法机制,基本遏制了非法证券活动的多发势头；五是会同公安部门,严厉打击了一批利用互联网的新型证券违法违规活动；六是公司自查与监管部门查处相结合,坚决打击利用“老鼠仓”等手段非法牟利活动。与此同时,人民银行、银监会、外管局、财政部等部门分别从货币政策、银行资金监管、外汇流入检查、财政政策等方面出台了一系列政策,对规范市场秩序,强化市场监管也产生了积极的作用。

    为加强监管的针对性、有效性,证监会还专门召开主席办公会议研究和分析有关案情,对在新的市场环境下加强监管、打击违法违规行为提出明确要求。针对上半年证券违法案件上升的态势,证监会加大了证券违法案件查处力度,集中查办典型案件。在案件调查过程中,交易所实时严密监控,发现异常情况,立即进行跟踪分析,发现违法违规线索,迅速报告执法部门。稽查部门在接到各类违法违规信息后,综合判断,联合行动,组织系统稽查力量展开案前调查,发现违法违规行为达到立案标准,立即进行正式调查。经过立案调查和掌握确凿证据后,证监会行政处罚委员会严格依法办案,努力提高案件审理的效率和质量。

    严打“带头大哥”等新型网络犯罪

    该发言人还指出,随着市场的改革和发展,中国证券市场也面临世界各国证券市场发展中遇到的相同问题和矛盾：市场违法违规活动手段方式花样翻新,行为更加隐蔽,并日益呈现出新型化、多样化、网络化的特征。为此,证监会始终高度关注市场的发展变化,不断加强监管,不断改革监管手段,不断推进市场健康发展。

    例如今年初,证监会就通过互联网和其他新闻媒介等渠道,以全面搜索的方式,及时锁定了包括“带头大哥777”在内的一批涉嫌非法经营证券业务的典型案件,集中力量组织调查。

    稽查一局和二局通过与交易所建立信息联动机制,实施快速反应,并在公安部门的大力配合下,联手出击,对这种利用互联网非法经营证券业务的一批案件采取了果断的打击行动。目前,“带头大哥777”等11起利用互联网非法经营证券业务案已调查终结,证监会已作出取缔这些非法业务的决定,已对相关当事人作出行政处罚决定告知书,并已将6起涉嫌犯罪的案件和2起犯罪线索移交公安机关。

    就打非活动所取得的成效方面,该发言人介绍说,到目前为止,证券监管系统共收到各类投诉1638件,对524起涉嫌从事非法证券活动的公司进行了调查,其中,涉嫌非法发行股票的公司有164家,涉嫌非法从事证券业务的中介机构有320家,对涉嫌构成犯罪的244家公司,及时移送公安机关。目前,公安机关正集中力量侦办一批大案要案。如西安金园汽车非法发行案,5名主要犯罪嫌疑人均已抓获归案,涉案金额超过5000万元；上海环华非法经营案和常州如意非法发行案,涉及9个省市区,这些地方的公安机关共抓获犯罪嫌疑人48人,涉案金额近亿元；黑龙江天马公司非法经营案和中国能源非法发行案,涉及多个省市、数百名投资者,涉案金额超过1000万元,该案两名主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留。经过一年多各部门和地方政府的共同努力,打击非法证券活动已取得一定成果。

    多部门协作坚决清除害群之马

    在建立健全证券期货监管系统行政执法工作机制的基础上,证监会重视加强与有关部门及地方政府的协作配合。一旦发现涉嫌犯罪的相关证据和重要线索,就会同行政执法部门迅速依法将其移送至公安部证券犯罪侦查局,请公安部门追究刑事责任,形成了和公安部门快速打击证券违法犯罪活动的工作合力。上半年的“杭萧钢构案”、“吉林敖东、延边公路案”以及“带头大哥777”非法证券投资咨询案件,都是证券监管部门和公安机关联合执法的成果。此外,上半年还成立了由证监会牵头,公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检等有关单位参加的整治非法证券活动协调小组,各省市也分别成立了打击非法证券活动领导小组,联手打击非法证券活动初见成效。

    该发言人强调,中国证监会打击证券违法违规行为的态度是坚定的,也是一贯的。今后,将加大监管和执法力度,进一步加强与相关行政部门及司法机关的联合执法,对证券市场的各种违法违规行为,不管涉及到哪个单位,哪个人,都要做到发现一起,查处一起,一查到底,绝不姑息,对涉嫌犯罪的案件,坚决依法移送司法机关追究刑事责任。通过保持高压打击态势,清除害群之马,切实维护好“公开、公平、公正”的市场秩序,保障证券市场的健康稳定发展。

    该发言人提醒投资者,我国证券市场还是一个新兴加转轨的市场,一方面市场发展很快,正在发生转折性变化,监管部门面对这种新形势需要不断强化监管；另一方面投资者也要加强风险意识,树立正确投资理念,保持良好的投资心态,防止非理性的投资行为。

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