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深交所启动会员纪律处分程序 加强证券交易监管

  本报讯 继对异常交易的证券账户实施限制交易措施后,日前,深交所启动了会员纪律处分工作程序,进一步加强证券交易行为监管,维护市场正常秩序。

  据深交所有关负责人介绍,近期,在权证、新股上市首日等交易中陆续发生异常交易行为,深交所对相关的会员采取了口头警告、约见谈话、发出限制账户交易警示函等监管措施。

根据会员管理规则,交易所可以对不规范自身及客户交易行为,未尽责履行配合监管义务的相关会员,采取内部通报批评、公开谴责等纪律处分措施。该负责人强调,在当前市场形势下,会员应当更加重视规范运作,加强客户管理,为维护市场秩序共同发挥积极作用。

  为落实会员纪律处分工作程序的规定,深交所将设立内部纪律处分工作小组,负责审议对会员及其董事、监事、高级管理人员的纪律处分事项,工作小组成员通过召开审议会议的形式,决定是否对会员及相关责任人实施纪律处分。会员及其董事、监事、高级管理人员对纪律处分决定不服的,可依据《会员管理规则》的有关规定,向深交所申请复核。

  该负责人强调,目前,对证券公司监管工作已从综合治理过渡到常规监管,证监会及其派出机构对证券公司实施分类监管,其中交易所对会员的纪律处分,直接影响到证券公司的评价计分,交易所对会员的日常监管也将纳入对证券公司的专业评价当中。《工作程序》的发布,是交易所适应新时期会员监管工作需要,配套落实《会员管理规则》的一项举措,有助于交易所的自律监管措施在公平、公正的前提下进一步提高有效性。(张媛媛)

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(责任编辑:陈晓芬)
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