深天健:公司治理自查报告和整改计划

    一、公司治理方面存在的有待改进的问题

    经自查,截至2007年6月30日,公司治理方面存在的有待改进的主要问题:

    1、公司实行产权代表报告制度,一定程度上影响了上市公司的独立性和对 全体股东的公允性及信息公开披露。

    2、公司监事会主席缺位长达9个月,不仅影响了监事会工作,而且导致监事 会人数低于公司《章程》规定的人数。

    3、公司董事总经理姜永贵于2006年4月4日在刊登季度业绩预增公告前3日 、年度报告披露前21日买入本公司股票41800股,违反了中国证监会《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条:上市 公司董事、监事和高级管理人员在“上市公司定期报告公告前30日,上市公司业 绩预告、业绩快报公告前10日内”不得买卖公司股票的规定。该股票买入后并 未卖出,被冻结至今。

    4、公司绩效评价体系尚不完善,还没有建立针对董事、监事、高管个人的 绩效评价体系。

    5、公司将进一步完善内部控制制度,健全风险管理和防范体系,制定和完善 防止大股东及关联股东占用上市公司资金的长效机制。

    6、公司董事会四个专门委员会的作用发挥还有待进一步加强。

    

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