上证所严控“大非”减持和股改承诺

　　　上证所日前在其网站“上市公司诚信纪录”栏目下，公布了上市公司股改承诺信息和上市公司控股股东及持股超过5%的股东减持股份的情况，便于投资者了解和监督。

　　控股股东及持股超过5%的股东减持股份的信息主要包括公司名称、有关股东减持的时间等；股改承诺信息主要包括公司名称、股东名称、承诺内容、股改保荐机构名称等，这些信息将进行实时更新，便于投资者浏览和掌握最新的情况。

　　据统计，上证所上市公司的控股股东和持有5%以上的股东共有300余次减持股份的记录，涉及112家上市公司的160家股东。此外，截至目前，上证所共有773家公司完成了股改，其中4家已经终止上市（上港集箱、山东铝业、兰州铝业、云大科技），其余769家公司的原非流通股股东提出了2000余项承诺，其中主要是延长限售时间、提议分红和转增、设定最低减持价格、安排追加对价、推进股权激励等。

　　上证所有关负责人表示，全流通情况下，上市公司控股股东减持股份对公司股价具有重大影响，为维护市场交易秩序的稳定，提高透明度，上证所对控股股东减持股份进行严密监控，并督促控股股东及持有5%以上的股东每减持股份达到上市公司总股本的1%时及时对外公告。上证所此次在网站上汇总公布控股股东及持有5%以上的股东减持公告记录，将有助于投资者掌握公司股份变动情况。

　　上述负责人说，上市公司股改承诺履行情况一直是上证所的重点监管工作。为确保股改承诺得以如约履行，上证所一方面加强落实保荐机构的持续督导责任，要求保荐机构定期提交保荐工作报告，针对股改承诺履行的特殊问题还要求保荐机构提交专项意见。另一方面，上证所严加防范违背股改承诺的风险，针对部分上市公司股东意图变更承诺的，上证所协调各方力量予以劝阻，维护了投资者对证券市场的稳定预期。对于极个别违背股改承诺的相关责任人，上证所从快、从重予以惩戒，起到了较好的威慑作用。在上证所强有力的监管和市场各方的监督下，上市公司股改承诺均得以如约履行，投资者对此反应良好。

　　下一步，上证所还将继续加强控股股东减持股份和股改承诺履行的监管，并进一步更新和增加网站的相关信息。