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深交所发布“管理指引”要求券商规范客户交易

  深交所日前向会员发布了《会员客户交易行为管理指引》,要求券商承担起更多的客户交易行为管理职责。日前深交所宣布,为承担多层次市场体系建设的全新任务,专门成立了风险管理委员会。

  深交所有关负责人表示,《指引》是交易所针对目前市场状况,为强化对投资者交易行为规范工作采取的措施。
近来,随着市场的活跃,在一些证券交易中持续发生过度投机行为,引起相关证券价格异常波动。还有个别投资者利用网络媒体等方式,散布虚假信息,诱导其他投资者跟风炒作,破坏市场正常的交易秩序。这些情况反映出部分投资者不熟悉证券交易规则,风险意识淡薄。

  《指引》要求券商承担起更多的客户交易行为管理职责,强调了投资者教育的重要性,规定了会员对客户的一般风险提示、特殊风险提示、违规风险提示及投资咨询风险提示等义务。 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。
(责任编辑:张雪琴)
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