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上海证监局局长张宁指出持续深入推进投资者教育工作

  上海证监局局长张宁指出持续深入推进投资者教育工作

  上海证监局局长张宁在投资者教育工作座谈会上表示,按照证监会的统一部署,上海证监局将投资者教育作为一项重要的基础工作,结合辖区情况,突出重点,注重实效,大力推进。
将法规宣传、知识普及、风险揭示、案例教育等贯穿于投资者教育的全过程。

  张宁指出,今年以来,根据证监会的工作部署,上海证监局统筹谋划辖区的投资者教育,确定了“多形式、宽途径、广覆盖、高实效”的目标,提出了“面上推进、点上突破”的工作思路,明确了三个层面共同推进的工作方式。

  首先,作为派出机构,自身积极开展立意明确、形式多样、内容丰富的投资者教育活动;其次,采取有效措施指导、督促辖区90多家证券、期货、基金、投资咨询机构及500多家营业部、150多家上市公司等各类市场主体在规范经营中强化投资者教育活动;再次,积极协调辖区证券期货同业公会、董秘协会等行业自律组织以及新闻媒体、有关部门等各方,从市场和社会多方位深入推进投资者教育的相关工作。

  通过召开证券公司、期货公司、上市公司等监管工作会议,部署了推进投资者教育的工作。

  在推动市场主体开展教育方面,张宁表示,主要做了两方面工作。

  一是开展投资者教育专项检查。针对市场行情不断向好、新入市投资者普遍缺乏风险意识的情况,根据会里的统一安排,从4月到7月,上海证监局组织开展了对辖区12家证券公司及142家营业部、9家基金代销银行的31个销售网点现场检查。采用听取情况介绍、实地检查和暗访等方式进行抽查,对未受到抽查的网点,要求按照统一格式形成自查报告,防止漏洞死角。对现场检查中发现的问题,及时有针对性地采取相应监管措施,如针对部分银行风险提示不充分,内容简单、形式单一的问题,推广浦发银行统一制作《基金代理销售业务须知》的做法。

  二是实施上市公司治理专项检查。督促上市公司将投资者教育纳入投资者关系管理统筹安排。进行上市公司董监事培训,要求重视和多层面推进投资者教育。各上市公司公告了互联网网址、电子邮箱和联系电话,接受中小投资者的公众评议。许多上市公司通过召开投资者见面会等形式,向投资者沟通公司治理、经营发展等情况,主动揭示投资风险。

  另外,上海证监局还创新形式,拓展途径开展教育:以专题活动、案例教育、开设专栏等开展形式多样的教育。如开展上海基金业投资者教育活动、股指期货仿真交易大赛等活动。通过严厉打击非法证券活动的生动案例教育投资者。以我局互联网站为载体,做好投资者的教育宣传。

  此外,张宁还表达了自己的工作体会:一是深化认识、适应变化是前提。随时根据市场形势变化调整投资者教育的重点,特别是在市场快速增长的时候,要以认识风险、揭示风险和提高风险防范意识为重点,从而提高投资者教育的针对性和有效性。二是加强协调、整合资源是关键。派出机构不仅自己要抓投资者教育,更重要的是谋划、安排和协调好辖区整体工作,调动整合资源,形成投资者教育的合力。三是强化监管、形成机制是保障。投资者教育一定要与加强合规监管、严厉打击违法违规相配合。同时,不断健全制度、机制,督促投资者教育工作规范化、系统化和经常化。

  张宁表示,目前,我们感到,教育的有效性还有待进一步提高。投资者教育的长效机制还需要强化、一些市场主体的工作力度还不够强、利用各方资源还有潜力可挖。一要把投资者教育作为一项持久性工作常抓不懈,针对新情况、新问题,不断调整工作思路和方式,形成投资者教育的长效机制。二要继续加强指导、检查,促进市场主体更加主动开展教育,使投资者教育成为其规范发展的内在要求。三要不断拓展教育主体和资源,加强与政府有关部门及其他金融监管部门的协作,充分调动各种资源,全方位、多层次地做好投资者教育工作。 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。
(责任编辑:张雪琴)

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