深交所倾力打造“诚信规范之板”

　　昨日上午，深交所在深圳召开中小企业板上市公司监管与发展工作会议，会议主题为“诚信·规范·发展”。

　　深交所理事长陈东征在会上表示，目前中小企业板面临着难得的发展机遇，但也面临不少挑战。中小板企业要有清醒的认识，要做到“三戒”、“四提倡”。

　　一要戒“贪”。现在的市场是全流通的市场，股价对大股东有巨大的诱惑力，中小企业盘子小，股价容易被操纵，所以上市公司一定要戒贪。

　　二是要戒“虚”。 中小板要做诚信之板，中小板企业要认识理解执行，最基本、最主要的诚信要求就是不为虚名，不丧失最起码的道德良心。

　　三是要戒“昏”。企业要按照市场规律来办事，做计划下决策时头脑要清醒，这是对上市公司最起码的素质要求。

　　陈东征还向中小板企业发出了四个“提倡”。一是提倡认真学习，中小板企业上市后面临新的挑战，观念的改变是最根本的改变，要认真学习，改变观念。二是提倡按照现代企业的要求改善公司的治理结构，建立一套完善的公司法人治理结构体系。三是提倡做好主营业务，没有主业的企业是无源之水，无本之木，发展都成问题，更何况成长。四是公众公司要勇于承担社会责任，要为中华民族的崛起和复兴做出自己应有的贡献。

　　中国证监会上市部副主任赵立新在会上表示，全流通市场环境下，监管部门将通过调整监管模式，创新监管手段，更有效地应对新形势下违法违规行为的新变化，具体将从六个方面着手加强对上市公司的监管。

　　一是进一步加强对股价形成信息的监管力度，打击内幕交易和市场操纵行为。二是继续深入落实辖区监管责任制，推进综合监管体系的进一步完善。三是进一步落实信息披露管理办法，出台配套规定，规范上市公司信息披露及相关各方的行为。四是针对全流通形势下控股股东走向前台的变化，进一步规范控股股东和董事、监事、高管的行为。五是加强对中介机构，特别是财务顾问和保荐人的监管。六是进一步规范并购重组活动。

　　深交所副总经理周明在会上表示，深交所将从八个方面加强对中小板的监管，倾力打造“诚信规范之板”。第一，强化中小板公司诚信规范意识。第二，加强中小板公司法人治理建设。第三，建立股价异动和信息披露联动的快速监管机制。第四，加强对大股东和管理层买卖公司股票行为的监管。第五，实行分类监管，提高监管的针对性。第六，建立联合会诊机制，强化监管合力。第七，强化对保荐工作的引导和监督。第八，强化对新会计准则执行情况的监管。

　　深交所总经理张育军在会上做了总结性发言。他希望中小板企业能够诚信为本，规范运作，努力做一个真实透明的上市公司。为此，他提出了几点要求：一是改善治理结构；二是做好信息披露；三是慎用募集资金；四是慎重参与证券投资；五是务必勤勉尽责；六是重视保护中小投资者权益；七是不要利用会计手法去操控业绩。

　　会议由深交所副总经理宋丽萍主持，来自各省市证监局的有关负责人以及160多家中小板上市公司的董事长和董事会秘书共300多人出席了会议。