券商积极缴纳投资者保护基金

□本报记者 赵彤刚 王光平

　　
　　
　　证券投资者保护基金自上月底开缴后，目前各家证券公司缴纳的积极性很高。

　　
　　业内人士认为，投资者保护基金缴纳比例与分类监管挂钩，体现了“扶优限劣”的原则，将促使券商加强风险控制，有利于优势公司做大做强。

　　
　　券商缴纳积极性高

　　
　　中国证券投资者保护基金公司此前通知，要求证券公司在2007年8月30日之前，缴纳2007年上半年应交的证券投资者保护基金。

　　
　　证券投资者保护基金公司有关人士告诉记者，目前还没有统计各证券公司保护基金缴纳情况。不过记者在采访中发现，多家证券公司都表示已经将上半年该交的保护基金按指定方式上交。

　　
　　太平洋证券研究发展部总经理郭士英表示，公司非常重视对投资者保护基金的缴纳工作。“我们从接手一家风险券商到改善成为规范类券商，深知风险控制的重要性。”他认为。

　　
　　随着证券公司第三方存管的实施，投资者保护基金成立之初，证券公司面临的主要风险，如挪用客户保证金等都不再是主要风险。但是随着委托理财、资产管理以及今后要推出的融资融券等创新业务不断增多，证券公司依然会面临很多风险。“券商融资渠道不断拓宽，其可能面临风险的债权人也就会增加。”他建议，投资者保护基金要随着证券公司风险状况的新变化，不断拓宽使用范围。

　　
　　中国证券投资者保护基金有限公司成立于2005年9月。《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》规定，证券公司采用当年预缴、次年汇算清缴的方式缴纳保护基金。证券公司全年分两次预缴保护基金，每年7月15日之前将上半年应缴纳的保护基金划入保护基金公司指定账户，次年1月15日之前补充缴纳全年度应缴纳的保护基金。证券公司在预缴保护基金时，应当按照当年半年或全年营业收入及核定的缴纳比例，计算应缴纳的保护基金金额。

　　
　　实行差别缴纳比例

　　
　　根据证监会《关于印发〈证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）〉的通知》规定，证券公司缴纳保护基金实行差别缴纳比例。投资者保护基金公司根据证监会对券商的监管分类，确定证券公司缴纳保护基金的具体比例。投资者保护基金的缴纳，与新的券商5级11类的分类监管挂钩。

　　
　　《证券投资者保护基金管理办法》规定，所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%至5%缴纳基金；经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例，由基金公司根据券商风险状况确定后报证监会批准，并按年进行调整。

　　
　　郭士英认为，根据分类监管确定不同缴费比例的做法，体现了监管层“扶优限劣”的思想。“分类监管评级高的公司缴费比例低，评级低的公司缴费比例高，增加了评级低公司的经营成本，有利于支持证券公司做大做强。”他表示。

　　
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