青岛证监局 集中整治证券市场秩序

　　青岛证监局与青岛证券业协会近期联合部署开展辖区证券市场秩序集中整治活动，集中整治低佣金抢拉客户的恶性市场竞争行为，整顿经纪人队伍，加强对投资咨询活动的监管。

　　青岛证监局要求各证券机构按照青岛证券业协会颁布实施的佣金自律公约开展自查自纠活动，重点检查本机构是否按照公约规定标准及报备情况执行本机构佣金标准、外部转入的新客户是否执行规定佣金标准，是否违反公约以低佣金抢拉其他机构客户。

在自查自纠期间发现的问题要在限定时间完成整改。该局还将联合协会组织集中检查活动。

　　在活动期间，集中查处未经批准，擅自设立非法证券网点的行为；集中查处利用远程交易开户或网吧等形式变相开展证券经营业务的行为，进一步规范经纪业务发展；进一步加强对投资咨询活动的监管，严肃市场纪律；进一步整顿证券经纪人队伍，建立经纪人管理备案制度，加强经纪人队伍准入资格管理，要求各机构要对经纪人业务进行规范，将经纪人纳入机构正式员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。

　　

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