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走出尴尬 证券经纪人制度江苏试点

  见习记者 张桔 北京报道

  游走于法律边缘地带的中国证券经纪人有望得到正名。

  近日,江苏一位券商人士向记者透露,目前证券业协会可能用江苏省作为试点推出证券经纪人制度,在实施注册管理制度的基础上,证券经纪人将采取分级管理模式,统一建制,且必须通过证券从业资格考试,一名经纪人只能和一个券商签订合作协议,协会建立统一的证券经纪人档案,加强诚信管理。


  同时,中国证券业协会会长黄湘平公开表示,随着当前证券经纪业务专业化趋势的逐步显现,我国证券经纪人制度呼之欲出,证券经纪人正加速贴近股民。

  业内人士分析,经纪人作为连接投资者和证券市场的重要环节,规范其行为有助于加强投资者教育。

  生存现状

  据了解,对于可能成为试点区域,江苏省业内人士反响热烈。

  当地某经纪人向记者表示,倘若成为试点区域,经纪人行为必将进一步规范,损害客户的情况将减少。

  业内人士指出,证券经纪人的发展烙印带有鲜明的中国特色。

  首先,证券经纪人的入职门槛很低。某证券公司一则招聘广告中表示:股票经纪人的主要工作就是把已在其他公司开户的股民,转到该公司,让那些没有开户的人来开户,什么都不懂的人,只要能勤奋工作3个月以上就能出业绩。

  对此,上海某证券营业部一位经纪人向记者表示,目前大打人海战术的券商主要是总部在南方的两家券商,其经纪人团队为完成指标,肆意抢夺客户开户,但不设立门槛就导致专业知识的缺乏和营销对象的盲目,由于自身渠道有限和展业的不恰当,效果往往适得其反。

  据他介绍,部分新入行经纪人未经专门培训,公司也不提供相关渠道和资源,虽处牛市,开发客户任务仍艰巨,业绩指标完不成造成了很多人离职。

  联合证券北京某营业部的一位经纪人,向记者详细解释了考核指标中的悬机。

  目前,考核指标分为两种:新开5个有效账户(每户资产不低于1万元),或新增资产量达到联合证券上月所有营业部人均新增水平(一般约50万元)。而其名下资金量大的经纪人相应新增任务指标也不同,如果一名经纪人连续三个月一户未开,则其保底基本工资自动取消。

  据了解,经纪人的主要收入来源于净佣金分成,比例从20%~50%不等,多数入职时间不长的经纪人只能拿到下限。

  常州一位证券经纪人则向记者抱怨,目前,证券公司通常约定基金销售佣金的70%返还经纪人,但客户基本会直接提出免佣要求,导致经纪人佣金收入根本无法落实。

  角色尴尬

  业内人士呼吁,证券经纪人作为股民“秘书”,其发展路径应尽快走上正轨。

  为吸引客户致使经纪人及券商挑起价格战,而券商拿到客户资源后常降低返佣比例,导致经纪人权益受损。

  中国证券经纪人协作网顾照华指出,当前,投资者数量与从业人员不对称,如一个营业部有20名员工,有3万股民,人均服务1500名投资者,这显然难如人意。

  他认为,证券经纪人因其自身特点,可与证券营业部互补,平时新股申购、网上交易、电话委托指导等工作,都可由经纪人完成。

  太平洋证券研发部张伟明表示,众多的中小散户在和券商谈判佣金时处于绝对弱势地位,基本无话语权可言,而经纪人作为多位客户的代言人,具有一定议价能力。

  然而,有迹象显示,经纪人旗下客户和券商原有客户享受内外有别的待遇。

  江苏一位老股民表示,她2001年就与证券经纪人合作,在感受到经纪人水平日益提高的同时,对于券商服务水平的逐年下降深感失望。

  据了解,她所在的中户室,经纪人所带客户必须有50万元资金量才能进入,而券商客户则可放宽标准。

  记者调查发现,不同主顾的客户同处一室,券商也有说不出的苦衷。

  上海某创新券商人士表示,多数券商倾向于和名目繁多的理财工作室合作,争取尽可能多的客户资源。

  张伟明认为,经纪人团队组成的理财工作室,由于监管空缺滋生很多问题,成为灰色收入的真空地带。

  目前,理财工作室主要提供理财指导,有两种模式收取费用:一种是会员制,一般在一个自然年度内设立盈利点,例如20%,当客户的资产盈利状况达标时,协议自动终止,如果想继续享受服务,则要续费。

  另一种方式则是事先约定分成比例和时间期限,例如二八分成和三个月结算,时间期限到时将核算收益情况,如未达到期望,则工作室退还会费。

  然而,河南财经学院教授焦军普指出,诚信问题是该模式遭遇的最大困惑。

  近来,多方人士呼吁尽快出台相关法律法规,规范证券经纪人管理。

  首都经贸大学谢太峰强调,尽快推出证券经纪人制度是提升券商服务水平的一剂良药,目前部分券商员工实际上已完成向经纪人角色的转变。

  张伟明认为,我国专业证券咨询机构都已获得证监会严格审批,实际上承担了西方国家经纪人的职能,向投资者提供专业咨询和分析。

  另有业内人士表示,“带头大哥777”等事件曝光后,证券经纪人存在意义更显重大,他们应站在公正客观立场上,不被庄家所操控,不具备倾向性。 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。
(责任编辑:单秀巧)
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