深圳证监局2007年度工作会议召开

　　2007年12月29日，深圳证监局召开2007年度深圳辖区证券经营机构监管工作会议。深圳证监局局长张云东表示，2008年，深圳证监局将着重从“透明、合规、信息治理、执行力”四个方面抓好辖区证券公司的监管工作。

　　深圳辖区证券公司要奉行透明理念，加强合规建设，积极培育市场竞争力。张云东表示，2007年深圳辖区证券公司取得了突出的经营业绩和治理成果。

　　数据显示，截至2007年11月底，深圳辖区17家证券公司总资产合计4180.8亿元，资净产合计868.5亿元，净资本合计755.7亿元，分别较年初增长了2.2倍、1.9倍和2倍，17家证券公司净资本及各项风险控制指标全面达标，17家公司全部盈利，其中，3家公司的净利润位居全国前10名。2007年1－11月，17家证券公司营业收入较上年的营业收入增长了3.15倍。随着辖区最后两家证券公司净资本的达标，2007年深圳证券公司综合治理顺利收官，为深圳证券行业的可持续健康发展奠定了基础。

　　张云东表示，2008年，深圳证监局将着重从“透明、合规、IT、执行力”四个方面抓好辖区证券公司的监管工作。他希望证券公司奉行透明理念，实现阳光经营，做到对内透明、对监管机关透明和对投资者透明。

　　为推动证券公司建立合规管理体系，充分发挥合规部门的作用，促进证券公司自我约束、自我完善的机制。他指出，深圳证监局将实行两项制度：一是责任减免制度；二是合规评价制度。另外要重视信息治理，保障系统安全。最后是强化执行力建设，抓细、抓实、抓到位。

　　为此，张云东对辖区证券公司提出了几点监管要求。

　　一是做好基础工作，落实规范责任。在分类评价上，证券公司首先要对自评工作给予必要的组织保障；其次要对照标准从严把关；第三要关注并切实做好当年的重点工作。在账户规范上，要求做到组织到位、激励到位、培训到位和工作到位，目标是2008年4月30日前全面完成账户规范工作，将不合格账户数量降至最低。

　　二是积极自主创新，实现做优做强。鼓励证券公司通过上市融资、增资扩股等多种方式增强资本实力和抗风险能力；鼓励有条件公司通过收购兼并和集约化发展做优做强；鼓励通过业务创新改变业务结构，进而丰富盈利模式。

　　三是深化年报审计，合理分配利润。2007年是各证券公司执行新会计准则的第一年，为年报审计带来了新挑战。证券公司要高度重视年报审计工作，要正确执行新会计准则，审慎编制会计报告，充分、及时、完整披露财务信息，要注重长远利益，合理分配利润。