中国化工的自主创新实践

　　中国化工的自主创新实践

　　柯银斌 刘颖悟

　　北京大学管理案例研究中心

　　2004年5月9日，中国化工集团公司（以下简称“中国化工”）成立。它是经国务院批准，在蓝星集团、昊华集团等原化工部所属企业基础上组建的国有大型企业，任建新担任总经理，拥有成员企业l18家，经营业务涉及化工新材料及特种化学品、石油加工及化工原料、农用化学品、橡胶加工及化工机械、氯碱化工和科研开发。

　　中国化工的创新起点

　　中国化工是由蓝星集团、昊华集团为主体，联合其它企业重组而成的，蓝星集团又是由蓝星清洗为主体发展而来的，可以说，蓝星清洗是中国化工的“种子”企业。因此，中国化工的自主创新是以蓝星清洗为起点的。

　　在中国改革开放30年的企业史上，蓝星清洗是极少数拥有自主技术创新和战略创新能力的企业之一。1984年9月，任建新在兰州成立蓝星清洗（当时名称为“化工部化工机械研究院化学清洗公司”），把一项发明专利技术Lan5-硝酸酸洗缓蚀剂进行商品化，逐渐形成自主知识产权的化学清洗技术体系，开创了工业清洗的全新市场；自1986年打破大型引进装置开车前清洗市场由外国企业垄断的局面，到1988年外国清洗公司彻底退出中国市场，蓝星清洗至今一直占据着中国工业清洗的高端市场；不仅如此，蓝星清洗还在日本、美国、印尼、乌克兰设立分公司，为外国客户提供清洗服务，实施跨国经营。

　　自主技术创新的先行者

　　1984年，中国现代公司的“元年”，蓝星清洗也诞生在此时。当时，中国以自主技术开发新产品并占领市场的企业极少，蓝星清洗和1986年成立的北大新技术公司（北大方正的前身）是其中的代表性企业。

　　蓝星清洗发端于一项发明专利，该项技术由化工部兰州化工机械研究院自主开发，但并未取得什么推广效果。1984年，时任兰州研究院团委书记的任建新决定创办公司，以企业经营组织形式推广该技术。在经过市场和技术双重开发的艰苦努力之后，蓝星清洗探索出一个全新的技术成果商业化、市场化和产业化的商业模式，成为中国企业中自主技术创新的先行者。

　　战略创新的领先者

　　根据马卡德教授的理论，战略创新就是寻找一个独特的战略定位，它包括新的客户、新的产品或服务，以及新的规则和方法（如何把产品或服务提供给客户）。

　　改革开放早期，以“我也是”战略思维占领市场并获得成长是中国企业的主旋律。而蓝星清洗从创业之初就是战略创新者。当时中国并不存在工业清洗市场，工业企业的清洗工作主要由本企业自行完成，而蓝星清洗开创了一个全新的市场??工业清洗市场。因此，蓝星清洗是中国企业战略创新的领先者之一。

　　科技创新体的率先实践者

　　1999年10月，蓝星集团第一个科技创新体??彩色显影剂（CD-3）项目在南通合成材料厂正式成立。任建新做出一项组织创新决策：以技术创新项目为核心，组建跨地区、跨机构的科技共同体，优化科研成果、存量资产和流动资金的配置，充分调动科研人员的积极性和创造力。科技创新体主要由4个主体组成：科技创新发明人、科技创新园所在企业、职务发明人所在单位和中蓝化工科技总院（蓝星集团的中央研究院），各参与主体围绕技术创新项目的商业化和产业化目标，投入资源提供支持，同时从科技创新体中获得相对应的回报。

　　这种方式为项目带来了长足的发展。2006年，生产能力达到每年800吨，具有较强的国际竞争优势，产品出口量达85%。

　　创新起点的战略意义

　　蓝星清洗以自主技术创新起步，不断进行战略创新实践，使蓝星集团拥有较强的自主创新能力。这主要表现在三个方面：一是组织制度创新。在创业型国企纷纷改制成为民营为主的股份制企业时，蓝星集团却坚持国有企业的产权制度。这种组织制度安排在其后的发展中发挥了巨大作用；二是战略定位创新。在1996年成功兼并江西星火化工厂之后，蓝星集团以“化工新材料”为战略定位，既不与上游争原料，又不与下游争市场，在现代化学工业和新材料工业的“交汇处”找到明确的战略定位；三是兼并模式创新。在兼并重组国有企业和改制科研院所的过程中，形成了独特的“以人为本”的兼并模式。

　　蓝星清洗早期的跨国经营实践和蓝星集团成功兼并国内企业的经验，在中国化工多起跨国并购中发挥了重要作用；蓝星集团的科技创新体组织创新，将为中国化工正在筹建的技术和工程中心提供丰富的经验和实践基础。

　　“综合学习基础”是钱德勒教授提出的一个概念。在他看来，公司的成功和竞争优势来自或依赖于对某种“综合学习基础”的培育，这种综合学习基础是进入某个特定商业利基市场时所需要的动态组织知识和组织能力。蓝星集团以创新为主要内容的认知路径和自主创新能力，正是中国化工未来发展的“综合学习基础”。

　　自主知识产权的价值创新目标

　　自主创新逐渐成为中国企业关注的主要课题。但如何理解自主创新，自主创新的目标是什么，大家并未形成较为一致的看法。中国化工虽然未对“自主创新”概念提出明确的解释，但我们研究发现，其自主创新具有两个目标特征：一是获取拥有自主知识产权的技术和产品，二是围绕提升企业价值而开展创新。

　　以拥有自主知识产权为目标

　　在中国化工的科技发展规划和科技创新产业统计中，科研成果/项目和专利申请授权数量是两个主要指标（见表1）。

　　表1：中国化工集团公司2004~2007年科研成果与专利状况

　　年份

　　指标 2004年 2005年 2006年 2007年

　　科研项目 完成项目 242 281 185 130

　　 鉴定项目 101 215

　　 获奖项目 28 18 49 41

　　专利状况 申请总数 63 48 121 220

　　 授权总数 27 54 62 289

　　 发明申请 75 131

　　 发明授权 23 205

　　中国化工对科研成果/项目和专利申请授权数的高度重视，正是以获取自主知识产权的技术和产品为技术创新目标的具体体现。中国化工对专利管理工作尤其重视，全集团已有69家重点企业建立了知识产权管理制度，并落实了机构和人员。同时，集团公司有关部门已开始着手研究和制定集团公司的知识产权战略。

　　以提升企业价值为目标

　　总经理任建新多次提到：“企业创新是技术和市场的结合，企业创新的原动力是市场，检验和评价企业创新的成效的还是市场。”

　　 天华院凭借技术实力与中石化共建工业炉联合设计研究所，参与CBJ型乙烯裂解炉重大科技攻关项目，其产业化成果荣获国家重大装备特等奖；通过对进口干燥设备消化吸收再创新，成为中国石化行业大型干燥设备主要供应商，订货量已达市场份额的90%以上。

　　 西南院的变压吸附技术与美国UOP和德国林德公司三足鼎立；自行开发变压吸附浓缩回收催化裂化干气中乙烯技术，成功地在中石化燕山分公司产业化；开发的20万吨醋酸专有技术，已在国内转让5家，获得技术转让收入近1亿元。

　　 黎明院自主研发的蒽醌法固定床制过氧化氢技术，在国内已先后向40多家企业推广，总生产能力达到200多万吨/年，控制的市场份额达80%以上。

　　 炭黑院不仅囊括了中国炭黑行业所有国家级和大部分的部省级科技进步奖，还探索出一条技术与商业模式共同创新的发展道路。到2006年，炭黑院的技术成果已转让至中国炭黑行业85%的生产企业，完成合同总金额4亿多元。

　　 晨光化工研究院致力于氟材料高端技术的自主研发。仅2007年就完成10项新产品开发，共完成新产品产量1157吨，实现新产品产值1.9亿元。同时还承担了国家发改委高技术产业化“1000t/a氟橡胶产业化示范工程”项目。

　　 益阳橡机率先引进世界先进的德国技术，生产GK型密闭式炼胶机，并对关键部件进行自主创新改造；与日本神钢、神商合资，成立了国内橡机行业第一家合资企业，联合生产高精度机械式和液压式轮船硫化机；与北京化工大学联合开发研制出国内第一台鼓式硫化机；自主开发的大型钢丝平板硫化机组和大功率压片机，均达到国内领先水平，并销往欧美市场。主导产品密闭式炼胶机和硫化机系列成功进入世界轮船三巨头和世界输送带前三强。

　　在2006年集团科技工作会议上，任建新提出了技术创新的三种方式：一是通过引进消化吸收再创新，掌握自主技术，实施进一步扩产改造，达到产品经济规模；二是在保持降低消耗、减少费用等管理改善的同时，更加突出以技术进步为手段，改善产品工艺、提高配方水平，降低原材料及能源消耗，注重科技要素在降低成本中的作用；三是针对企业产品发展规划搞研发，争取做到生产一代，储备一代，开发一代。

　　企业价值的一般公式为：企业价值（利润）=销量x（价格-成本），由此，以提升企业价值为目标的技术创新不外乎三种方式：提供产品销量的创新、降低产品成本的创新和提高产品价格的创新。中国化工三种创新方式的共同目标，正是提升企业价值。

　　自主知识产权的价值创新

　　至此可以看到，中国化工的自主技术创新战略有两个目标：一是获取自主知识产权，二是提升企业价值。成功的技术创新战略应该同时实现这两个目标，即获得“自主知识产权的价值创新”。

　　在中国化工下属企业，有少数企业做到了这一点。例如江西星火有机硅厂的“5万吨/年有机硅甲基单体生产新技术及装备”项目，获得国家科技进步二等奖，申请专利8项（发明专利4项），授权专利4项，实现了拥有自主知识产权的目标；同时，在中国有机硅行业首次实现了规模化生产，3年替代进节约外汇1.4亿美元，降低了设备投资额4亿元，极大地提升了企业价值。

　　再如天华院，2000年以前十年间获授权专利20项，其中发明专利1项；2000年后的五年间获得专利授权30项，其中发明专利4项，另有多项尚在审查的已申请专利。根据大连理工大学专家的研究，天华院已经成为典型的创新型企业。2000~2005年创新在天华院经济增长中的贡献率为75%（技术创新贡献率为53%、制度创新贡献率为22%），实现了提升企业价值的目标。

　　企业战略指导下的创新行动

　　斯坦福大学托尼•达维拉教授在《创新之道》中总结出“成功创新的七个法则”，其中第三个原则就是“使创新与企业的战略相吻合”。中国化工的自主创新活动正是这项法则的实践佐证。首先，中国化工在成立初期就制定了“自主性”的企业战略，突破了中国企业多年来形成的“我也是”（Me too）战略思维定势；其次，任建新详尽地阐述了在企业战略指导下的创新方向和途径；第三，集团下属的若干企业在战略的指导下，采取了以“多重组合”为特色的技术创新战略行动。

　　自主性企业战略

　　中国化工的战略定位是“老化工，新材料”，即传承几代化工人的基业，在重组改造国有化工企业的过程中发展化工新材料，并适当向上下游延伸，在化学工业关键领域和重要行业体现控制力、影响力和带动力。

　　与许多国有大型企业相比，这一企业战略具有明显的“自主创新性”：

　　（l）尊重历史及其作用。“老化工”是中国化工业的历史写照，是中国化工成长和壮大的基础，必须从战略高度传承几代化工人的基业。

　　（2）独特的战略定位。“化工新材料”既不同于一般的化学工业，又不同于一般的材料工业，而是在化学工业和材料工业的“交汇处”开创的全新行业和市场。

　　（3）清晰的战略目标。即在关键技术领域和化工新材料行业体现控制力（拥有自主知识产权，掌握关键核心技术）、影响力（在若干细分市场占据主导地位）和带动力（带动下游产业及中国整个化学工业）。

　　（4）重视并购重组与改造的战略功能。并购重组对象不仅包括国有化工企业，还包括外国优质的化工企业。

　　（5）保持战略弹性。“适当向上下游延伸”是其主要体现：选择“适当”的业务领域，在“适当”的时机，以“适当”的方式，向上下游延伸。

　　战略指导下的技术创新

　　在2006年集团公司科技工作会议上，任建新把“以企业发展规划为指引确定企业技术创新的定位和方向”，也就是“企业战略指导下的技术创新”作为全集团技术创新七项主要工作的第一项提出来，体现了中国化工自主技术创新战略的定位。

　　从层次上来看，企业自主技术创新必须服从于总体经营战略；同时，由于技术创新的整体性、长期性和根本性，技术创新本身又形成一个战略层面。在这个层面，自主知识产权的价值创新是目标，各种类型和方式的技术创新行动是手段。企业必须根据所处行业的技术特征、资源和能力状况，客户需求偏好和竞争对手的战略行动，以及主导品类的成熟生命周期阶段来选择合适的技术创新类型和手段。

　　以企业战略为指导的技术创新，在中国化工不仅是一种意识和理念，而且是一项具体的指导原则和方针，它主要通过以下几个方面得以体现：

　　（1）围绕集团公司主导产业，积极申报国家“十一五”科技支撑项目。根据集团公司“老化工，新材料”的战略定位，中国化工2007年向国家申报了“工程塑料与特种高分子材料产业化关键技术开发”项目，该项目涉及的聚苯醚、聚碳、氟橡胶、聚脲、聚苯硫醚纤维等技术内容，均与中国化工的主营业务密切相关。

　　（2）以产业化装置和产品的持续优化改进为创新中心。产业化装置在化工行业中的地位非常重要。它不仅是化工企业扩大产量的基础，同时也是化工企业降低成本的主要领域。

　　（3）聚焦在1~2个关键技术领域，取得行业技术领先者地位。这种聚焦战略原则正是战略特征的具体体现。

　　多重组合的技术创新战略行动

　　中国化工自主创新行动的主要特点是“多重组合/结合”：

　　创新类型：产品创新与工艺创新的组合。从2006年获奖的创新成果来看，工艺设备和技术创新占主导地位，产品创新次之。这种状况是符合化学工业的技术特性和中国化工的战略定位的。一是由于产业化生产装置在化工企业竞争力中的核心地位，工艺装备技术创新具有战略性意义；二是由于中国化学工业处在后来者位置，中国化工定位在“化工新材料”（中国许多产品自给率不足10%），不发展下游终端产品，所以产品创新的地位与作用相对较低。

　　创新过程：技术推动与市场拉动的组合。申报和完成国家级、省部级科研项目，属于技术推动型创新过程。以创新客户价值为目的创新则属于市场拉动型创新过程。这两种过程在中国化工的实践中普遍存在。中国化工拥有24家转制型科技院所是技术推动型创新的主体，而其它的生产经营企业则要成为市场拉动型创新的企业。最理想的状况是，集团内科技型企业与生产型企业分别以技术推动或市场拉动为主导，同时在集团内形成技术创新网络和联盟，提升集团公司的整体价值。中国化工正在朝着这个方面努力，例如筹建中的中国化工技术中心和中国化工工程中心将是这种努力的一部分。

　　创新来源：引进技术与自主创新的结合。中国化工的大部分技术创新属于引进技术的消化吸收和再创新。例如无锡树脂厂，从波兰引进了国内第一套交换法双酚A装置后，经过技术消化和吸收，使这项不成熟的技术装置在1996年实现了正常生产。2002年将产能从1.2万吨/年提高到1.6万吨/年。2000年后，无锡树脂厂又从日本千代田公司引进2.5万吨/年双酚A项目，在消化吸收助催化法生产技术的基础上，创造性地把这项技术移植到波兰进口的装置上，替代了其离子交换法生产技术，2005年使装置产能从1.6万吨/年再提高到2.5万吨/年，并且首先采用国产助催化剂替代进口助催化剂。2005年后，无锡树脂厂利用掌握的技术，协助设计院开发9万吨/年双酚A技术软件包，既实现了技术自主，又提升了企业竞争力。

　　创新方式：有机创新与海外并购创新相结合。有机创新类似于某种“自主创新”，主要是指依靠内部资源和能力开展创新活动。并购创新是指通过合并与收购等外部化方法解决其品类更新和技术创新问题，公司可以成为兼并者或被兼并者。

　　中国化工在2005年之前主要采取国内有机创新的方式，例如蓝星清洗在化学清洗技术领域、江西有机硅厂在有机硅单体技术领域，以及若干科研院所在其科研开发项目。2005年之后，中国化工在海外成功实施了多项跨国并购，从而开拓了并购创新的新方式。

　　中国许多企业在过去20多年中采取“以市场换取技术”的策略，其结果是核心技术未掌握，国内市场也拱手让人。并购创新由思科公司率先实践，必将是越来越多的中国企业未来采取的创新方式。

　　创新活动：产学研合作与国内外科技人员交流的组合。产学研合作在中国化工下属企业中普遍存在。许多企业的技术创新项目是与大学、科研院所、地方企业的合作过程中完成的，大致上，产学研的合作程度决定了技术创新项目的成功程度。例如西南院与河南骏马化工集团的合作，达到了三重效应：一是以专利实施许可方式实现了科技成果的产业化，二是以技术投资入股方式形成共同利益主体，三是参与下游产品开发，提升了科研院所整体市场竞争力。此外，国内外科技人员的频繁和有效的交流与沟通，也是中国化工下属许多企业创新活动的方式之一。

　　创新战略：技术创新与商业模式创新的组合。这类创新战略只在少数企业中实施过，例如前面提到的蓝星清洗、炭黑院和西南院。目前中国化工下属企业中的技术创新较多，商业模式创新较少，两者的结合则更少，这是中国化工高层决策者值得注意的一个现象。

　　根据托尼•达维拉教授的理论，所谓商业模式创新，主要体现在以下三个方面：（l）价值主张：应向市场销售和送达什么价值？（2）供应链：如何创造和送达这些价值？（3）目标顾客：为什么样的顾客送达价值？商业模式创新是后来者居上的制胜战略，例如美国的沃尔玛在零售业、戴尔电脑在个人电脑业、西南航空在航空业、星巴克在咖啡业等。

　　现代化学工业作为以化学科学知识为基础的行业，技术创新有其重要的地位和作用。但根据钱德勒教授的研究，“在21世纪初期，化学工业不再是一个高技术产业。”果真如此的话，商业模式创新将在化学工业发展中扮演愈来愈重要的角色。

　　当然，中国的情况与欧美国家有所不同，我们许多的技术装置和化工新材料产品仍需进口，引进技术消化吸收的再创新仍占主导地位。因此，对中国化工这样的跨国公司（在发达国家拥有多家企业）而言，技术创新与商业模式创新的平衡与结合构成其创新战略的主要问题。

　　创新社会责任：企业创新与社会创新的结合。中国化工每年出资1000万元，面向中国化工行业和全社会设立“中国化工科技基金”，资助科技人员从事化工技术领域的自主创新活动。该基金主要资助技术研究与开发活动，今后将会向“风险投资基金”方向发展。这既是企业内部创新发展的需要（外国大型化工企业都有这方面的成功经验），又是企业承担社会责任实现社会创新的主要途径。

　　创新的新课题：三重创新与节能减排的结合。“中国化工零排放”既是国家“十一五”发展规划的要求，国资委确定的央企工作任务，又是中国化工自身发展的内在需要。中国化工高层决策者突破传统的“污染治理”思维和模式，提出了以“三重创新（技术创新、管理创新和机制创新）”实现“零排放”，把自主创新与节能减排有效地结合起来。

　　中国化工拥有中国企业极少具备的自主创新“基因”??蓝星清洗的自主技术创新和战略创新，这种“基因”成为蓝星集团自主创新能力的核心，也必将成为中国化工集团公司的“综合学习基础”。这种“综合学习基础”将决定中国化工的战略边界和自主创新战略的定位和方向，成为中国化工创新型企业集团建设的“支点”。在“老化工，新材料”的自主创新性企业战略指导下，中国化工下属企业的创新行动呈现出“多重组合”的特点。2008年伊始，国家科技部、国资委和全国总工会联合确定中国化工集团公司为国家第二批创新型试点企业后，中国化工科技创新将开始新的征程。如何将“组合”转化为更多的“结合”，尤其是技术创新与商业模式创新的结合，是中国化工创新型企业集团建设的主要内容之一。