张育军:尽快推会员客户证券交易行为管理细则

　　本报记者 申屠青南

　　上海证券交易所总经理张育军日前表示，两个条例是证券市场基础性制度建设的重大举措，对于规范证券公司发展、防范证券公司风险、理顺证券公司退出机制，进而保护投资者利益，具有重要的意义。

条例对上交所做好自律管理工作具有重大指导意义，上交所近期将做好六方面工作。

　　——全面梳理、完善相关业务规则。上交所将尽快推出《会员客户证券交易行为管理实施细则》，从业务实施细则的层面完善会员管理的业务规则体系。同时，认真审视相关业务规则，及时修订与两个条例相抵触或者不相适应的内容。

　　——配合市场创新产品、创新机制的推出，加强会员交易权限管理工作。

　　——进一步推动会员加强风险管理能力，提升执业质量。上交所将以加强会员客户管理工作为切入点，推动会员了解自己客户、提供适当性产品和服务、加强客户风险揭示，提高对客户异常交易行为的发现和处置能力，全面提升会员执业质量，充分发挥其在证券市场建设中的作用。

　　——加强会员技术监管，确保信息管理安全。上交所将根据确保安全运行的总体要求，加强会员交易及相关技术系统管理，适时出台《会员交易及相关系统技术规范与运行管理指引》，推动会员采取各种措施确保证券市场的安全运行。

　　——加强投资者教育和合格投资者培育工作。上交所在成立投资者教育专门部门的基础上，结合两个条例的颁布和证券公司专业评价试点工作的推进，加大投资者教育工作力度，并推动和督导会员在投资者教育工作中发挥作用。同时，积极推进对合格投资者的培育工作，以优化市场结构，提高市场运行质量和效率。

　　——上交所将配合证券公司风险处置工作，加大会员资格清理力度，完成上交所在证券公司综合治理方面的收尾工作。

　　他还建议，监管条例第66条规定了证券公司信息披露的内容，并明确由证监会制定具体办法。这方面工作是否可以充分发挥交易所的作用，把证券公司的信息披露管理工作像上市公司的信息披露管理工作一样，交给交易所来做。

　　

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