控股股东增持券商股权五年内不得转让

　　本报北京6月19日讯 记者李侠报道 中国证监会今天在其网站上发布了《证券公司行政许可审核工作指引第10号??证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》，明确要求证券公司控股股东、实际控制人增资或受让股权的，应承诺自持股日起60个月内不转让所持证券公司股权。

其他入股股东应当承诺自持股日起36个月内不转让所持证券公司股权。对于不存在控股股东或实际控制人的证券公司，入股股东应承诺自持股日起48个月内不转让所持证券公司股权。为了督促控股股东履行承诺，《指引》还规定，公司应当和入股股东事先约定好相关的处理措施。

　　据悉，对持股期限提出要求旨在避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保证券公司股权结构相对稳定。

　　《指引》对入股股东的入股行为提出九项审慎性监管要求。除上述持股期限外，还应符合出资意愿真实；股权权属清晰；具备出资能力，出资真实合法；具备履行股东权利和义务的能力；信誉良好，最近3年无不良诚信记录；程序合法；符合信息披露和审批监管要求；符合证监会相关政策等要求。

　　为保证入股股东出资真实合法，《指引》要求，出资款须从以股东名义开立的银行账户划出，入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的出资额），不得超过入股股东的净资产。

　　《指引》还列出了入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人还要具备的四大资格条件。即：财务状况符合法定条件；股东应具备持续盈利能力，最近2个会计年度连续盈利；诚信状况符合法定条件；控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排。在信息披露方面，则要求入股股东的股权结构应披露至最终权益持有人，与其他股东的关联关系或者一致行动人关系应当充分披露。按照规定，入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。

　　为防止可能出现的股东在承诺期限内转让所持证券公司股权、虚假出资或者抽逃出资、股东委托他人或接受他人委托持有证券公司股权等行为，《指引》要求，证券公司应当和入股股东事先约定处理措施。例如，可以约定由其他股东优先受让股权，公司按原价回购股权并注销，限制股东权利，约定转让行为无效等。

　　与此同时，对于股东上述违规或违反承诺的情形，《指引》还明确了相关监管措施，包括记入股东监管档案和证监会诚信系统、追究股东的法律责任等。构成犯罪的，移送公安部门追究刑事责任。

　　此外，为进一步规范证券公司变更持有5%以下股权股东的报备工作，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，中国证监会今天还同时发布了《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》，规定证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局进行报备。

　　

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