裁员潮真的来了全球共同基金瘦身自救

2008年11月07日07:08 [我来说两句] [字号：大中小]

来源：南方报业传媒集团-21世纪经济报道

　　本报记者曹元

　　实习记者杨颖桦深圳报道

　　没有了倒闭的银行，却多了基金公司的裁员潮，第四季度的华尔街一样不会平静。

　　近期，多家共同基金爆出裁员传闻。直至10月31日，全球最大的共同基金管理公司富达集团传出裁员9%的消息标志着共同基金裁员潮真的来了。

　　多家基金裁员

　　富达历史上经历过几次裁员潮。上世纪70年代末至80年代初，富达的标志性人物彼得林奇掌舵麦哲伦基金伊始，该基金即遭遇了大规模的赎回，基金被赎回超过三分之一，公司也被迫精简人员。

　　另一次裁员发生在互联网泡沫的破灭后。2002年，富达旗下基金资产管理规模萎缩，促使富达炒掉了1695名员工，这占当时公司总人数的5%。

　　而这一次的规模则更大。《华尔街日报》称，因不堪基金投资者恐慌性撤资的打击，位于波士顿的富达集团有意裁减集团9%的员工约4000人。

　　事实上，早在10月初，富达国际有限公司旗下的英国子公司，就裁减了将近200名员工，占该公司2000名员工的10％。这仅仅是开胃点心。

　　据披露的消息，富达的这次裁员分两步走。首先富达将会先在今年年底削减1500个后勤人员，在明年初再裁员2500人。富达多个部门恐将因此受到影响，包括其核心的投资管理部门。

　　除了富达，共同基金的裁员消息，集中在10月底11月初暴发，已然成潮涌之势。

　　Schroders（施罗德集团）表示将削减部分职位，其第三季度的税前盈利为7800万英镑（约1.215亿美元），去年同期为9810万英镑。

　　美国另一著名基金管理公司Janus Capital Group Inc（杰纳斯集团）也表示，其将削减9%的人力，达到115个职位，裁员是其4500万的支出削减计划中的一部分。

　　还有Alliance Bernstein Holding LP（联博公司）宣布有类似的裁员计划，但人数暂时不祥，公司称这将会是“其40年历史以来最大幅度的裁员 ”。

　　总部位于加州的Franklin Resources Inc（富兰克林资源有限公司）则表示有一系列包括裁员在内的精简计划。

　　而大洋另一边，中国的公募基金管理公司很可能是这波裁员潮的受益方。深圳某基金公司有关负责人表示，多年来，该公司一直吸纳海归，而国外共同基金的裁员潮将为公司提供更多的挑选和议价能力。更何况国内基金公司着手拓展QDII业务的时候，海外共同基金的裁员提供了不错的窗口期。

　　规模缩水

　　造成海外共同基金裁员潮的直接原因是规模的大幅缩水。

　　放眼全球投资市场，在美国金融危机的打击下已是满目疮痍。除了部分债券基金，没有哪个共同基金能够幸免。

　　根据富达11月3日最新公布的三季报显示，在动荡的市场条件下，其第三季度三大经济业务组合（零售经纪、机构服务和National Financial），其客户资产总值为17780亿美元，较去年同期下降了9%。

　　其单季度新增的客户净资产规模为184亿美元，比去年同期缩小了67 ％。

　　截止到11月1日，富达旗下的第二大基金富达分散国际基金，管理着386亿美元资产，但该基金今年已经损失45.8%；管理58亿美元的富达杠杆公司股票基金今年损失50.9%；富达增长与收入基金管理的资金有102亿美元，今年损失49%。

　　业绩的下滑造成投资者的赎回。而晨星的数据显示，截至9月30日的3个月，投资者从股票型基金撤回了127亿美元。在8月和9月，仅撤出富达股票和债券的资金总额就达到了83亿美元。赎回意味着管理费的减少，依靠管理费生存的富达裁员也在情理之中。

　　其他共同基金的日子也不好过。FRC(金融研究公司Financial Research Corporation)的报告指出，仅仅在9月期间，富达、哥伦比亚资产管理公司（Columbia Management Group）和普特南投资公司（Putnam Investments）的资产规模就分别下降了11.80％、11.21％和11.22％，而这个跌幅还不包括货币市场型共同基金。

　　而在去年9月份以来的12个月，在全球25家最大的共同基金公司中，普特南跌幅最大，它在9月底的资产规模为581亿美元，与去年同期的906亿美元相比，降幅达35.85％。美国银行集团旗下的哥伦比亚资产管理公司，资产下降了21.44％至1079.4亿美元。

　　ICI （Investment Company Insititute，投资公司研究所）的数据显示，9月份，美国全国共同基金资产规模减少了9593.3亿美元，同比下降8.3%。其中，股票型基金和混合型基金资产规模分别减少了12.1%和9.4%。

　　ICI数据还显示，8、9月份长期基金、股票、债券以及混合型基金合计流出金额，分别为635.4亿美元和121.4亿美元。

　　FRC(金融研究公司Financial Research Corporation)指出，在9月份，焦虑的投资者从股票型共同基金和债券型共同基金撤出了将近220亿美元。