山东证监局严防上市公司风险隐患

　　今年以来，山东证监局通过深入调研摸清风险，强化监管技能，创新监管责任制，加大现场检查力度，积极防范辖区上市公司因金融危机蔓延产生的风险隐患。

　　国际金融危机的蔓延及国内宏观经济形势的不确定性，使得上市公司经营发展受到冲击，各种违法违规行为有死灰复燃之势，对监管工作提出严峻挑战。山东证监局通过深入一线调研、发放问卷调查、座谈会等方式，掌握了辖区上市公司当前监管工作中利润操纵、收益确认、粉饰财务指标、大股东期间占用、内幕信息泄露等风险隐患。山东证监局及时采取了尽早召开年报工作会议进行提示教育、制定“一企一策”的监管方案、与地方政府形成风险联防机制等应对措施。

　　在监管实践中，山东证监局加大了现场检查力度，尤其是更加注重“飞行检查”方式，今年以来对曾发生资金占用、大股东有经营性资产或包袱沉重的公司，以及募集资金项目尚未建成的13家公司进行了“飞行检查”。其次是更加注重稽查提前介入方式，常规检查中一旦发现涉嫌资金占用、违规担保、虚假信息披露等重大违法违规行为，立即启动稽查提前介入程序；第三是更加注重信访举报和媒体质疑，开展专项检查，及时排除重大风险。（康书伟）