堵住内幕交易 基金公司内控“一个都不能少”(图)

　　除政策面制度规范的压力，近期一些违规事件的曝光也让基金公司风声鹤唳，一些基金公司的内控手段已经不限于《意见》里的监控MSN、工作时间集中保管手机等，还包括安装高清摄像头、打印通话详单、重新上报亲属资料、“物理隔离”投研人员等。

　　被带伸缩功能、能旋转、能360度“无盲点”取景的摄像头实时监控、打印近两个月的通话详单上交、被“物理隔离”在相对封闭的区域内工作……

　　这并非特工和情报人员的生活，而是深圳、上海等地一些基金公司投资部门的工作场景。

　　上月初，国务院总理温家宝发表名为《深入推进廉政建设为经济平稳较快发展提供有力保障》的讲话，指出要严厉打击操纵股市、官商勾结、内幕交易等行为，加强股市监管，提振市场信心。

　　不仅如此，从上月1日起，随着《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（简称《意见》）的实施，基金公司的固定电话要进行录音，交易时间内投资管理人员的移动电话、掌上计算机等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子信函应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子信函等资料要保存5年以上。

　　与此同时，“MSN监控、手机上缴”的标注也开始出现在一些基金业内人士的MSN签名上。

　　很显然，基金公司以上的非常手段正是想要堵住“内幕交易”、防范“老鼠仓”。上海一家基金公司监察部门人士认为，除了政策面制度规范的压力，近期一些违规事件的曝光也让基金公司风声鹤唳，一些基金公司的内控手段已经不限于《意见》里的监控MSN、工作时间集中保管手机等，还包括安装高清摄像头、打印通话详单、重新上报亲属资料、“物理隔离”投研人员等。

　　“以前投资部门这一层楼一直都有摄像头，总共也只有几个，但"五一"上班之后都会更新成带伸缩、能旋转、能360度无盲点取景、甚至能远程遥控的高级摄像头。”深圳某大型基金公司的投研人员透露，不仅如此，他们在工作时间还要被“物理隔离”。该公司新租了半层楼，把委托业务部和国际业务部搬到了楼上，把固定收益部和股票投资部隔离开，股票基金经理有单独的办公区域，必须本人刷卡才能进去，研究员跟基金经理的交流除了晨会就主要通过内部电话进行。据悉，这样的“物理隔离”已被多家大型基金公司采用。 (来源：证券时报)