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中国证券业协会发布证券营业部信息技术指引

2009年09月08日09:46 [我来说两句] [字号: ]

来源:金融时报 作者:李侠

  中国证券业协会发布证券营业部信息技术指引

  本报北京9月7日讯 记者李侠报道 中国证券业协会近日正式发布《证券营业部信息技术指引》。这是协会继证券集中交易、IT治理、网上证券等多个信息技术指引发布后的又一部重要指导性文件,标志着证券公司信息技术安全保障工作从总公司延伸到各个证券营业场所。

值得注意的是,《指引》中仍强调了电话委托的不可替代作用,保证投资者即使在网上交易出现中断的情况下,依然可以通过电话委托继续交易。

  近几年,证券公司为了提升核心竞争力和控制经营风险,借助清算、交易大集中、第三方存管等技术手段,逐渐将营业部独立分散经营模式转变为以总部为核心的集中经营模式,营业部信息系统发生了根本变化,建设既满足投资者现场交易需要,又符合证券公司利益最大化的新一代营业部,成为行业和监管部门关注的热点。

  在这样的形势下,10年前的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》显然已不适应新形势的要求。为此,在证监会的指导下,协会组织制定了《证券营业部信息技术指引》,以为营业部信息系统的建设和管理提供技术支持和技术标准。

  与以前的技术规范相比,《指引》新规定了营业部技术系统应具备的几项最低要求,如要求营业部发生断电情况,必须保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间正常使用;营业部和总公司之间要具备不同运营商或不同介质的2条以上通信线路;为客户提供2种以上行情分析系统和委托交易方式等。

(责任编辑:侯力新)
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