5家资信评级机构签署行业自律公约

　　庄心一：证券评级行业面临发展新机遇

　　□ 本报记者 侯捷宁

　　28日，《证券资信评级行业自律公约》（简称“公约”）签约仪式在中国证券业协会举行，中诚信证券评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、鹏元资信评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司等五家取得中国证监会证券市场资信评级业务许可、并加入中国证券业协会的资信评级机构在公约庄重签字，承诺规范开展证券市场资信评级业务。

　　中国证监会副主席庄心一在签约仪式上表示，公约的签定在一定意义上标志着证券评级行业对自我的一个目标、要求、姿态，可以作为评级行业起点阶段的一个标志性事件，他同时指出，目前整个全球评级行业正面临着重大变革和全面变革，这使中国的证券评级业面临一个很好的机遇。

　　庄心一指出，在目前全球评级业遭受重大质疑、重新寻求改变、改革的过程中，客观上使得中国和全球评级行业的差距也缩短了。在一定意义上，虽然我们的经验、积累和各方面的基础都远远不及国外大型、成熟的评级机构，但至少我们在认识、探寻和改革中重新起步这方面大致在同一起跑线上。所以，公约的签定有很大的现实意义。

　　他强调，公约是在行业协会的平台上自主的产物。代表了评级机构对这个行业共同遵循的一些规则的共识，所以公约具备共同遵守的基础。同时，公约的执行又体现了评级这个新兴的行业在起步阶段的素质，体现了行业对自我的要求、自我管理的需求。

　　庄心一还寄语五家机构，作为先行者一定要起好头，形成良好的行业风气，奠定一个行业清晰的发展路线。同时，监管部门、自律部门和评级机构三方也要共同努力推动评级行业的健康发展。

　　中国证券业协会会长黄湘平则在会上表示，公约的签署既适应了证券评级行业的愿望和呼声，也符合行业的一贯要求，他认为，公约签订后，评级机构也应该有一个全新的面貌。

　　黄湘平表示，协会在发展评级机构方面也在做一些探索，已建立证券资信评级机构的管理系统，在网站上公示了5家证券资信评级机构的信用等级划分及定义、评级方法、评级程序等信息，提高透明度。目前正在研究制定《证券评级业务执业规范》，今后协会的资信评级会员部与评级机构将加强互动。

　　据证监会有关部门负责人介绍，作为发展公司债券市场的配套措施，中国证监会于2007年8月发布了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》。之后，中国证监会先后核准上述五家证券资信评级机构从事证券市场资信评级业务。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，这五家资信评级机构已经先后加入中国证券业协会，成为协会会员。两年来，中国证监会加强对5家证券资信评级机构的现场检查，摸清行业状况和问题，要求证券资信评级改进内部控制和业务流程管理，提高业务水平。

　　记者了解到，公约是证券资信评级行业加强自律管理的新探索。共十条，其主要内容包括：一是强调证券资信评级机构应当坚持独立、客观、公正和一致性的原则，自觉遵守职业道德和行业规范，守法合规经营，确保评级结果不受利益相关方的影响，维护有序、公平的市场秩序；二是强调证券资信评级机构应当加强内部控制，优化评级流程，完善评级方法，不断提高评级水平，努力为市场提供专业、优质的证券评级服务，共同提升行业公信力；三是强调证券资信评级机构应当提高证券市场资信评级的透明度，充分披露评级依据和评级结果等相关信息，做好风险提示和投资者教育，自觉接受社会公众监督；四是证券资信评级机构承诺杜绝六类不当行为，如在承揽业务时向评级对象承诺或保证评级级别、以低于合理成本的价格进行恶性竞争、以礼金、回扣等方式输送或接受不正当利益等。