股东集体诉讼 高盛雪上加霜

　　用“屋漏偏逢连夜雨”来形容高盛目前的窘境恐怕最恰当不过。继美国证券交易委员会（SEC）4月16日提出民事诉讼以来，高盛近期又要面对股东的集体诉讼。

　　据《华尔街日报》、路透社等媒体消息，一名股东于4月26日代表其他股东向美国联邦法院对高盛集团及其高管提起集体诉讼，称其在有关抵押债务凭据（CDO）Abacus2007-AC1的交易声明中有“重大误报和遗漏”，没有披露其受到SEC调查通知，从而误导了投资者。

　　曾代理过“国内共同诉讼第一案”——大庆联谊虚假陈述民事赔偿案的国浩律师集团事务所律师宣伟华在接受《第一财经日报》记者采访时指出，根据美国法律，类似集体诉讼一旦获胜的话，包括机构到散户的所有受损投资者都将得到赔偿。

　　被指违反美国证券法

　　本案原告艾琳·瑞奇曼（IleneRichman）代表多位在去年10月15日至今年4月16日间购买高盛股票的投资者，通过位于圣地亚哥的RobbinsGellerRudman&Dowd律师行提起诉讼，指控高盛违反美国证券法，寻求损害赔偿和其他司法救济。

　　这名投资者代表其他高盛股东在曼哈顿一家联邦法院提起集体诉讼，被告为高盛集团以及3位高管：布兰克费恩、首席财务官维尼尔和总裁科恩。

　　该诉讼称，高盛未披露Abacus的真实情况和公司财政状况，而且向投资者隐瞒其因Abacus交易接到SEC发出的“韦尔斯通知”的事实。“韦尔斯通知”是SEC进行民事起诉前的预先通知。

　　据悉，高盛早在去年夏天便已接获监管当局关于将调查Abacus的“韦尔斯通知”，但高盛一直没有公开案情资料。诉讼称，高盛3月公开的文件只提及“正协助监管当局调查”，却略去关键资料。

　　在SEC公布其诉讼细节后，随着市场获知高盛存在不当行为的消息，4月16日高盛的股价下跌24.04美元，收于160.70美元。

　　原告代表律师罗宾斯表示，该诉讼将主要集中在高盛高管对SEC调查予以隐瞒：高盛接到“韦尔斯通知”这一事实，是投资者“想要知道”而高盛“不愿披露”的，“因为他们这么做的话，股票就会暴跌到20美元”。

　　养老基金或加入诉讼行列

　　这是自4月16日SEC向高盛提起民事诉讼以来，针对高盛的至少第三起诉讼案，另两起股东诉讼案已于上周五提交给位于曼哈顿的纽约高等法院审理。

　　而更多投资者可能会在今后几周内提出诉讼。美国一些集体诉讼律师行的律师表示，自从SEC对高盛提出民事诉讼后，许多机构投资者已经联系他们要求为自己索赔。

　　“我怀疑全美国所有主要的养老基金都在考虑起诉高盛的所作所为。”罗宾斯对媒体表示，“他们是否发起法律诉讼将由养老基金的董事们决定。”

　　宣伟华对本报表示，类似集体诉讼案在美国一般由损失最大的机构投资者作为“首席原告”，各律师事务所投标选出“首席律师”，其他受害者将遵循“默示同意”原则。起诉一旦获胜，上市公司将对包括机构和散户的所有受损投资者进行赔偿。赔偿金额按照投资者买入价与信息被揭露股价暴跌后三个月之内实际抛售价的差价计算，若投资者持股超过3个月，则按3个月内均价计算。

　　宣伟华也表示，多数类似案件会以庭外和解的方式进行部分赔偿，因为公司通常不希望耗费大量时间、金钱和名誉。