上市3年多的证通电子(002197,收盘价20.55元)今日公告被深圳证监局责令整改,在诸多问题中,最主要的是董事长“一言堂”、重大信息不披露两项。
《每日经济新闻》记者统计后发现,在短短不到四个月的时间里,沪深两市已有25家公司被当地或省级证监局要求整改,
一场监管风暴正在悄悄展开。证通电子董事长“一言堂”
证通电子今日公告,深圳证监局于3月21日下发采取责令改正措施的决定。经检查,公司在治理、信息披露、募集资金使用等方面存在诸多问题。公司治理方面,董事长兼总经理曾胜强不够勤勉尽责,对控股子公司证通金信疏于管理,在知悉证通金信存在严重违规的情形下,未能采取有效措施防范和制止。
证通金信的违规行为主要是总经理越级操作,由其个人直接确定供应商、采购方式和采购价格;部分大额材料采购没有签订采购合同;部分采购发票的开具单位与公司会计帐薄记录的供应商、货款的实际收款方均不一致;会计、出纳不兼容岗位存在一人兼职的情况等;证通金信还不按规定向母公司上报财务相关资料、不接受母公司财务监控和内部审计。
此外,曾胜强还“一言堂”,2008年11月个人代表公司与旭生骏鹏签订了合同金额为1.35亿元的重大施工合同;2010年2月,个人决定并发放公司董事、监事和高级管理人员2009年度的薪酬,薪酬发放后才补充相关决策程序等。开董事会时,有次董事未亲自出席,曾胜强居然在未取得其书面授权委托书的情况下,直接代替做出议案表决,却记录书面委托,与事实情况不相符。
信息披露方面,2009年7月1日,证通电子与中科恒源签订 《战略合作框架协议》。协议约定中科恒源预计在一年内向证通电子采购3亿元LED设备,该协议涉及交易金额已超过2008年度经审计主营业务收入的50%以上,且绝对金额超过5000万元,公司没有履行决策程序,也没有进行信息披露。与江苏银行深圳分行等公司签订授信、借款协议及合同,也是“先斩后奏”。
公告中,证通电子表示,公司已制定计划,决定于2011年6月30日将大部分问题整改完成。
两家公司上市多年仍存问题
其实证通电子已不是今年首家收到证监局整改通知的公司,《每日经济新闻》记者统计发现,沪深两市还有另外24家公司同样被责令整改,这其中包括1994年就已上市的西安民生(000564,收盘价8.77元)。这些公司存在的问题与证通电子差不多,大都集中在公司治理、信息披露、募集资金使用等方面。此外还包括关联交易、会计核算、印章使用及内部控制等。
以华侨城A(000069,收盘价8.56元)为例,公司上市已超过13年,独立性仍存在瑕疵,控股股东华侨城集团居然委派人员对公司进行内部审计。另外,公司运作也不规范,对外投资占公司最近一期经审计净资产比例低于10%的只需在定期报告中披露,未提交公司董事会审议。募集资金使用方面,福晶科技(002222,收盘价16.56元)以投资项目名义使用募集资金46.50万元购买一辆“奥迪”轿车,更令外界惊讶。
《每日经济新闻》记者还发现,这些公司接到整改通知后,整改责任人大多为公司董事会秘书,以至于兆驰股份(002429,收盘价22.38元)董事会秘书也因此辞职。另外,25家公司中,创业板有1家,中小板11家,主板13家;有4家公司由国信证券担任上市推荐人,4家公司由申银万国推荐上市。保荐代表尚未完成持续督导责任的公司有2家,分别为宏源证券(000562,收盘价17.76元)担任保荐人的吉峰农机(300022,收盘价31.05元)、国信证券担任保荐人的兆驰股份。
彩虹精化遭证监会立案调查
彩虹精化 (002256,前收盘价22.17元)今日发布公告称,公司4月19日收到证监会 《立案调查通知书》。因涉嫌违反证券法律法规,证监会深圳稽查局决定对公司及相关人员立案调查。
在立案调查期间,公司将积极配合证监会深圳稽查局的调查工作,并就涉及事项进行严肃自查,严格履行信息披露义务。在公司就证监会深圳稽查局立案调查事项进行自查和对公司2011年3月2日公告的控股子公司签订的意向性协议进行核查工作完成之前,公司股票继续停牌。