瑞银或面临16亿美元天价罚单

　　证券时报记者 吴家明

　　英国巴克莱银行前首席执行官戴蒙德曾表示，操纵伦敦银行同业拆借利率（Libor）丑闻将“星火燎原”。果不其然，据海外媒体报道，瑞银集团面临的操纵Libor罚单或高达15亿瑞士法郎（约合16.3亿美元）。

　　据悉，瑞银目前正与美国、英国和瑞士官方协商和解，瑞银的日本部门预计将承认刑事犯罪。日本金融监管部门于2011年12月要求瑞银集团日本证券业务暂停其东京银行同业拆借利率（Tibor）及Libor相关衍生品交易一周的时间，监管部门在调查过程中发现瑞银集团一名前员工试图操纵Tibor。

　　市场人士原本预计，瑞银或与美英当局达成最终和解，这家瑞士银行业巨头很有可能拿出10亿美元，了结对其试图操纵Libor的指控。不过，有瑞士媒体15日报道，瑞银面临的操纵Libor罚单并非10亿美元，而是16.3亿美元。此外，Libor操纵案已经导致25～30名瑞银员工离职，瑞银曾希望通过配合监管机构的调查避免严厉处罚。

　　今年6月，巴克莱银行因Libor操纵案被美英监管部门罚款4.5亿美元。一旦与监管部门达成和解协议，瑞银将成为第二家因为Libor操纵案遭罚的主流金融机构，也将成为瑞银集团有史以来的最大一张罚单。有分析人士表示，“天价罚单”意味着瑞银违规行为的严重性高于巴克莱，并将引发公众及政府对于金融业标准及文化的猛烈抨击。

　　目前，全球约有10个监管部门在调查Libor潜在的操纵行为，大约20家银行和经纪公司卷入其中。上周，英国政府还逮捕了3个人，其中一人曾经在瑞银工作。

　　作者：吴家明