桃色丑闻持续发酵 西南证券痛失“太子后援团”

　　一

　　扇紧紧关闭的大门这是记者到达重庆后，对西南证券，以及由“不雅视频”事件捅出的西南证券背后重庆金融圈的感受。

　　西南证券总部位于重庆江北区五里店立交环形匝道口醒目位置。这幢2011年才启用的新办公楼拥有数十级台阶“引道”，门面气派而敦实，一看便知不 是普通单位。

　　虽然大楼上挂着巨大“春”字迎接新年，但被不雅照丑闻牵扯出的西南证券却难以释放如此欢乐气息。当记者来到其总部时，大堂前一扇被锁住的玻璃落地门拦住了记者的脚步。

　　再三表明要采访公司对外负责人后，接待小姐表情僵硬，神情闪烁地拨通电话作势与“楼上”沟通。但在连续拨打了数个电话后，一句“人不在”最终把进门采访这件事“拦截”。

　　是真不在？装不在？还是不管在否都如此处理呢？答案已无所谓。但到底是什么让这幢大楼把守如此严密？又有什么内幕让这个重庆当地最大的券商如此谨小慎微？也许和艳照门有关，但绝不止步于艳照门，下面的文章也许能告诉你一二。

　　东窗事发

　　罗广东窗事发波及西南证券

　　1月24日晚11点，重庆市人民政府新闻办公室微博发布了《中共重庆市国资委委员会企业领导人员任免决定》。虽然这则微博在“深夜”发出，但事件却未如预期般被睡梦掩埋。第二天，“重庆10官员陷不雅视频被免职”的新闻引爆全国。

　　值得注意的是，这则任免决定中，赫然出现了“西南证券股份有限公司董事长、党委副书记罗广”相关字样。由此，罗广所在上市公司西南证券卷入漩涡。

　　事件的原委要追朔到2008年至2009年。在这短短的一年里，11位重庆政界、商界响当当的人物，都被一家叫做永煌集团的服装公司、一位名为赵红霞的美丽女子完成了“上床、拍片、捉奸”的全套流程。时隔5年后的2013年岁末年初，这件丑闻则因永煌集团内部分赃不均而被简单“抖落”出来。

　　该报道称，2008年，时任重庆市政府副秘书长、重庆市金融办主任的罗广分别与赵红霞和化名张丹的郑某梅 （均为不雅视频案中被雇佣女子）在重庆果岭时尚酒店开房，被偷拍。一个月后，在同一酒店与赵红霞开房时，罗广被声称是赵老公的永煌集团创始人肖烨捉奸并要挟。

　　与罗广同时被曝光的还有重庆九龙坡区委书记彭智勇、长寿区委副书记区长韩树明、璧山县委书记范明文、西南证券董事长罗广、重庆城投副总经理粟志光、重庆机电控股集团董事长谢华骏、重庆国际信托有限公司董事长何玉柏、重庆市地产集团董事长周天云等10位重庆重量级人物。

　　加上此前被曝光并落马的重庆北培区原区委书记雷政富，这一家公司、两位女子，挑落了相当一支“足球队”的重庆官员。

　　西南证券急于撇清关系

　　罗广卷入艳照门，使其背后的西南证券站在了风口浪尖。然而，西南证券对这件事却表现得十分“冤枉”。

　　从公开信息来看，2012年8月起，罗广被宣布任职西南证券董事长。但罗广赴任时，因尚未通过证券从业资格考试，所以高管资格一直无法报重庆证监局报批，导致其至今仍未正式上任。

　　“罗广发生丑闻时还没有被派到西南证券。而且至今，罗广也仍未正式上岗西南证券董事长的职位。 ”这是西南证券对外的解脱之辞。

　　“我一直都在代行董事长职务。 ”现任西南证券总裁余维佳也在丑闻爆出的第一时间对媒体证言。

　　1月25日，官方发布免职微博的后一天，西南证券也发布正式公告：根据中共重庆市国资委委员会决定，免去罗广中共西南证券股份有限公司委员会副书记、委员职务。而罗广本人也根据重庆市国有资产监督管理委员会决定向西南证券提交了书面请辞报告，不再成为该公司拟任董事长、拟任董事。

　　虽然上述流程与陈述并未有太大问题，但西南证券急于同罗广丑闻撇清关系的态度却十分明显。

　　事件曝光后，西南证券主动“发声”与媒体沟通。但从这一周开始，“失踪”和“无知”却成了他们面对采访时的统一招数。

　　“我什么都不能跟你说”。记者通过熟人联系到一位西南证券内部人士，当表明采访意图后，该人士却立即摆出拒绝态度。 “以后有什么事我们多多沟通，这件事就算了吧。 ”

　　再三追问下，他无奈对记者坦言，在丑闻发生后，西南证券立刻对上下大小员工做了“培训”。 “只要是问罗广的事，都回答不知道。如果再问，就让直接打公司4008的客服热线，转接公司总机。 ”总机给记者的答复令人扫兴：“不接待未提前预约的媒体采访”。 “XXX今天不在，你改天再来吧。 ”

　　记者连日来多次致电西南证券董秘以及公司证券代表，但电话拨通后却均直接转接到“录音留言”一档。找不到采访对象，自然无法套出“危险”话题。

　　丑闻早有风声任命“留了一手”

　　然而，故事不能在这里终止。

　　几经波折下，据一全国性媒体驻重庆记者站同仁向记者透露，罗广卷入艳照门一事，西南证券其实上下早有传闻。重庆市证监局应是知晓这一消息，因此“留了一手”，没有任命。

　　“这个事情在西南证券内部已经传了大概一两个月，但前段时间罗还是正常上班，几乎每天都去办公室。但感觉当时罗广自己对案发也有预感，所以心思也没放在工作上。 ”

　　记者从证券从业协会官网获悉，去年10月31日，罗广已通过证券公司高管资质水平测试，但重庆证监局仍未放行。

　　“当时关于艳照门事情，已经小范围传开了，重庆证监局担心有风险，出于谨慎考虑，一直没给他批，不敢批。 ”该媒体透露。

　　虽然尚未转正，但罗广被任命董事长和党委副书记后实际到岗西南证券已达5个月之久，也早已开始履行董事长职责。然而，去年11月最先被曝光的雷政富艳照门令重庆金融圈高层人心惶惶，隐忧之下，“西南证券不少人都提前和证监局沟通过了。 ”

　　据悉，在雷政富不雅视频率先曝光后，上述两人陆续接受了重庆市相关部门的调查，虽然他们当时仍在单位履职，但除了一些单位的内部会议外，两人已甚少在公众场合露面。

　　高管烂账

　　艳照门兜出历任高管陈年烂账

　　虽然有国资委扶持，但西南证券一路仍不顺利。尤其在人事方面，可谓“多灾多难，人品极差”。这不，拟任董事长桃色丑闻的曝光，兜出了前任董事长翁振杰涉嫌涉黑、受贿等陈年烂账。

　　2009年，由于蒋辉身体欠佳，翁振杰履新西南证券董事长。翁上任后，大刀阔斧地对西南证券进行产业扩张，并成效显著。然而，在2011年年初重庆“两会”期间，翁振杰却遭到人大代表张明渝举报“六宗罪”。

　　该六条罪状为：侵吞国有资产，非法控制三峡银行和重庆信托获取巨额不明财产；挪用1.84亿公款向黑社会提供放高利贷资金；强迫交易，非法鲸吞同创价值数亿元的资产；恐吓威逼，暴力收债；索要贿赂；幕后指使围攻民生银行等。

　　这条新闻当时在重庆乃至全国金融圈引起轰动，重庆国资委也介入调查。然而，时至今天，上述六条罪状依然没有定论，举报人张明渝也不知所终，这个风波也就自然烟消云散了。

　　从现实看，2011年的举报至今对翁振杰的仕途都没有太大影响，其圈内地位甚至扶摇直上。

　　遭举报后，翁依然任职西南证券董事长一职，且不改激进作风。他在2012年3月完成了对银华基金20%股权的收购，使得西南证券成为银华基金第一大股东。

　　2012年8月，翁振杰因不明原因主动提出卸任，但他依旧保持着西南证券董事的身份。

　　现在，叠加在翁身上的还有这样几个职位：重庆国际信托有限公司董事兼任首席执行官、重庆三峡银行股份有限公司董事长、益民基金管理有限公司董事长。

　　除了这上述三公司任职外，翁振杰还担任重庆国投旗下涉及的重庆渝涪高速公路公司董事、重庆路桥董事以及三峡银行董事。“目前重庆国投旗下有银行、基金、上市公司，俨然一个金控企业。”重庆一熟悉翁振杰的人士感慨。

　　季敏波“成就”首例券商老鼠仓

　　围绕西南证券高官的“丑闻”还没有到头。2012年，震惊资本界的“券商老鼠仓”第一案就发生在西南证券原副总裁、证券投资管理部总经理季敏波身上。

　　2012年10月，季敏波“老鼠仓”案在重庆市第一中级人民法院一审宣判。指控显示：季敏波从2009年3月至2011年8月期间，利用负责西南证券自营业务的全面管理工作职务便利条件，获取内幕消息以外的其他未公开信息，买入卖出“景谷林业”、“海普瑞”等20余只股票，成交额累计达5463万余元，非法获利53万元。由此，季敏波获刑3年，成为券商老鼠仓第一人。

　　记者查阅相关资料后还发现，其实早在2001年，西南证券就曾发生过类似事件。

　　2001年2月8日至2004年9月20日，西南证券涉嫌在旗下51家营业部使用1783个上海股东账户操纵“浙大网新”股票价格。期间累计买入“浙大网新”股票267877219股，累计买入金额3317795624元。

　　2008年，证监会以“操纵股价”的罪名，对西南证券原董事长张引、原总裁孙兵，以及其他直接责任人员西南证券投资理财二部总经理和西南证券控股之上海国弘创新投资有限公司董事长兼总经理季文作出处罚。对张引、孙兵实施5年市场禁入；对季文实施3年市场禁入。

　　高管及部门一把手去年走人

　　一家公司偶尔出现问题并不罕见。罕见的是，几乎每一年、每一届高管，都被爆出各种令人匪夷所思的故事。这样的上市公司，怎能让人放心。

　　今年艳照门事件的前夕，在西南证券内部已爆发人事地震。

　　2012年2月，西南证券服务13年、时任西南证券总裁的王珠林离职，招商证券原首席运营官、副总裁余维佳单刀赴任西南证券总裁；2012年8月，原董事长翁振杰、原副董事长王华刚双双辞职。董事长由罗广接替，然而到了2013年1月24日，罗广因卷入重庆不雅视频事件被免职。

　　实际上，在此之前，西南证券已经经历了一波激烈的换人潮。西南证券研究所所长王建辉、场外交易市场部总经理周到，以及投行部执行总裁王天广都相继离开西南证券。

　　一年多时间里，西南证券从董事长、副董事长、总裁到部分重要部门的一把手都悉数换尽。即使是在人员快速流动的证券行业，类似情况也并不多见。

　　这场人事大地震发生的背后原因不得而知。但可以肯定的是，已处在多事之秋的西南证券，将因“一把手”的集体“真空”而蒙上阴霾。

　　现在，去年刚刚落地西南证券的现任总裁余维佳正暂顶董事长一职。对于未来正式董事长人选，坊间的传闻是，重庆国资委某官员极有可能临危受命出任西南证券董事长一职。

　　“希望此次重庆市能调一个支持工作的人过来”，前述西南证券员工直言。他表示，只有新的高层管理团队能摆脱掣肘，提出新的战略管理和业务开拓，才能让西南证券尽快步入快速发展的正轨。

　　不过，有业内人士分析，由于此次重庆多达11名干部及国企领导落马，空缺较多，可能产生较大变数。预计“两会”结束后，一个月左右将会有结果。也就是说，西南证券实际董事长，仍将继续“真空”。

　　深度追踪

　　罗广落马是个大利空

　　罗广仍未上任西南证券便安全无虞了吗？其实不。不说桃色事件对公司形象的负面效果，事实上，失去罗广这样一个“能干”、“有权”的准董事长，对西南证券来说很有可能损失惨重。

　　从罗广的资历来看，可谓重庆金融界的风云人物。

　　西南农业大学（现西南大学）讲师出身的罗广，1995年起担任过中国人民银行重庆分行金融研究所副所长，2003年升任重庆银监局副局长，2005年任职重庆市政府副秘书长等，金融行业的履历相当丰满。

　　从2005年11月起至2012年8月，他一直担任着重庆市政府金融办主任（正厅级），任职时长七年之久。

　　十余年重庆金融圈的高官身份，罗广积累的人脉及权威度不可小觑。

　　2008年艳照事件后近五年，罗广本人仕途并未受影响。2012年8月，受到西南证券控股股东重庆渝富资产经营管理集团的直接委派，罗广上任西南证券董事长。

　　不谈人品，接触过罗广本人的人，均较一致的认同了罗的业务能力。

　　有接触到罗广的记者提到他时直接给出“能干”及“职权高”两个词汇。重庆金融圈人士提及罗广，用了“资历深厚、无所不能”这样的词来形容。也有与罗广相交颇深的人士说：“罗广够仗义，很热心，不是一般官员的做派。 ”

　　罗广的“价值”事实上也在到任西南证券后迅速体现。从公开资料可见，罗广上任西南证券仅2个月，2012年10月底，西南证券便闪电般地完成了对重庆股权交易中心有限责任公司（重庆OTC）的控股，使其成为全国首家控股OTC的券商。 2012年9月份，罗上任不到一个月时间，西南证券9月份的业绩报告便扭转了连续三个月的严重亏损，并在当月获得1.29亿元净利润。

　　从上述事实可以推断，罗广的落马对西南证券来说是个大大的利空。

　　三落马官员涉及西南证券

　　从公开信息可见，西南证券是重庆金融机构中唯一一家A股上市的企业，其在重庆金融体系中所处地位可想而知。这家上市公司如今面临更深的泥潭，则是其背后的“富爸爸”重庆国资委体系史无前例的人事结构地震及公众形象倒台。

　　公开资料显示，西南证券控股股东为重庆渝富资产经营管理有限公司，重庆国资委却持有重庆渝富100%股权。也就是说，西南证券实际上一直归属在重庆国资委的羽翼之下。

　　在本次事件中，新一批10名被免职名单中，就有5名为重庆国资委旗下重要人物。该体系高官集体落马，很有可能令西南证券失去强大“后援”。且丑闻持续发酵下，重庆国资委体系面临重创，或将重新洗牌，这也给西南证券后路带来巨大不确定性。

　　更有线索显示，除了罗广外，落马高官中还有2人与西南证券有着千丝万缕的关系。分别为重庆国际信托有限公司董事长、党委书记何玉柏，和重庆市城市建设投资（集团）有限公司副总经理粟志光。

　　记者从知情人处获悉，何玉柏任职的重庆国际信托和粟志光任职的重庆市城市建设投资（集团）均为西南证券大股东。

　　翻阅西南证券去年三季报也能发现，重庆国际信托持有公司11639.81万股约7.09%的股份，重庆市城市建设投资 （集团）持有公司10293.68万股约6.27%股份，分别为西南证券第三、第四流通大股东。两者持股数相加为21933.49万股，占比达13.36%，直逼其西南证券控股股东重庆渝富公司 25885.03万股约15.77%流通股的大股东地位。

　　也有媒体指出，罗广与何玉柏、粟志光一直交好。 “罗广与何玉柏都曾在重庆市政府工作过，认识的很早，栗志光又是重庆国际信托的董事，这里面的关系很复杂，不是一句两句能说清的。 ”不愿具名人士甚至暗示，罗广曾在不雅视频事件策划方和何玉柏、栗志光间起到牵线搭桥的作用。

　　上市、增发推手来自国资委

　　在西南证券三季报前十大股东表中可见，除了第二大股东中国建设银行投资有限责任公司和第十大股东海南珠江控股股份有限公司外，其他8大股东全部带有“重庆”字样。

　　如西南证券第五大股东为重庆市江北嘴中央商务区投资集团、第六大股东为重庆国创投资管理有限公司，而重庆高速公路集团和重庆水利投资集团则并列第七大股东，第九大股东是重庆水务资产公司。

　　事实上，上述带有“重庆”二字的数家股东，均为重庆国资委体系下企业。从这张简单的股东表就可看出，西南证券和重庆国资委的关系绝不一般。

　　追本溯源，西南证券的顺利上市，就和重庆国资委的倾力相助脱不开关系。

　　2005年，西南证券因当时控股股东资金抽逃等诸多违规行为一度濒临破产。紧急关头，原重庆证监会分管券商的副局长蒋辉在国资委的指派下，上任西南董事长“救急”。

　　在解决了历史遗留的数亿元坏债后，西南证券拟借壳ST长运上市。 2009年，时任西南证券董事长蒋辉曾公开表示，“由重庆市主导的西南证券重组，得到国家大力支持，亦得到了证券监管部门、金融管理部门等诸多单位协作，可说是地方和中央合力催生的经典案例。 ”

　　据悉，2007年，重庆政府向西南证券共计投入9亿资金，6亿元为借款，而3亿元是通过渝富资产管理公司进行股权投资。而为了趟平西南证券的借壳上市之路，重庆市涪陵区财政局2009年亲自偿清了*ST长运所有所欠债权银行 15728.885万元的债务，而剩余债务的62476645.86元，涪陵区财政局则主动放弃追索权。

　　可见，为捧西南证券上市，重庆国资委是真正“倾囊相助”。当然，国资委在其中也有所收获。当年3亿元的输出，国资委全资子公司渝富资产得到了与建银投资近12亿股本金按同等价格注入西南证券的权利，并成为西南证券控股股东。而西南证券上市后的每一届董事长，则可由重庆国资委直接委派。

　　2010年，西南证券实施非公开发行，募集资金总额近60亿元。这场再融资不仅是重庆市有史以来最大规模的一轮资本市场融资，同时也一举使西南证券净资本突破百亿大关。

　　值得注意的是，重庆国资在本次募资中充当了重要了角色，有超过一半资金系重庆国资所提供。公告显示，共有8家获得配股的战略投资者中，以重庆江北嘴投资公司、重庆高速集团等为代表的重庆国资企业认购数占本次再融资近一半的份额。

　　“这再次体现了重庆市政府对这家国内唯一注册于重庆的证券公司不遗余力的支持。 ”重庆金融圈人士点评道。

　　事实上，金融业已经成为重庆重点布局的产业之一，此前重庆已经明确提出了在2015年将重庆建设成长江上游金融中心的目标。其中，证券市场发展“5个要点”中，西南证券是被惟一明确指出重点培育和扶持的证券公司，可见身为惟一一家重庆A股上市金融机构，仿佛 “太子”的西南证券有多受呵护与关照。

　　作者：沈梦捷来源新闻晚报)