神州泰岳副总违规买卖股票 被罚49万元(图)

神州泰岳副总违规买卖股票 被罚49万元">

　　京华时报制图杨佳宁

　　恰逢年报披露期，上市公司高管在窗口期违规买卖股票的现象也频繁发生。神州泰岳副总近期又“踩雷”。

　　>>事件

　　副总窗口期卖股

　　昨天，神州泰岳发布公告称，由于公司对2012年年报的披露时间进 行了调整(从3月26日延至4月26日)，公司副总经理许芃以为年报窗口期为4月26日之前的一个月内。基于家庭财务的需要，其在未向公司董事会秘书告知报备的情况下于3月22日卖出25万股，成交均价18.96元/股，成交金额474.1万元。同时，在出售过程中，因误操作又买入公司股票7350股，成交均价18.99元/股，成交金额13.96万元。其行为违反了上市公司高管不得在窗口期买卖股票以及不得进行短线交易的规定。公司决定对许芃做出警告处分，并对其进行交易金额10%的经济处罚，即49万元左右。

　　>>公司回应

　　高管培训不到位神州泰岳在公告中称，许芃于当日卖出股票时没有提前获悉除2012年业绩快报之外的财务数据等信息，交易时点公司股价无明显波动。发生上述违规行为反映出其对上市规则理解不深刻。

　　针对投资者对此事的提问，神州泰岳在深交所“互动易”平台上坦陈，此次违规是公司在高管培训教育上的不到位造成的。而直至昨天才刊登公告，则是由于具体股票交割信息是在3月25日取得，加之需要与交易所沟通，以及董事会讨论处理意见，所以在28日才提交公告。

　　>>专家点评

　　公司及券商有责

　　此前，四川美丰监事廖志军和副总经理蔡兴福的妻子曾洪莲也曾在“窗口期”买卖公司股票。

　　银腾前瞻财讯分析师孙旭东认为，上市公司高管此种行为反映出其对相关法律法规理解不到位，这与公司及券商对高管培训不够也有一定关系，高管的违规行为也会为二级市场传达一定的误导信号。 (记者王浩娇)

　　作者：王浩娇来源京华时报)