进入8月,证监会铁腕治市的“监管风暴”席卷而来,证监会主席肖钢“严管上市公司”的治市理念也逐渐明晰。本报统计数据统计显示,今年以来,两市共有120家上市公司和相关机构因违规行为受到证监会不同程度的处 罚。与此同时,基金经理“老鼠仓”、保荐机构把关不严等违规行为,也成为证监会监管的重点目标。
120家上市公司领罚
本周,证监会官方网站正式公告了对绿大地(即上市公司*ST大地)欺诈上市的处罚决定。由于绿大地存在招股说明书中虚增资产、虚增业务收入等违法事实,证监会决定:认定时任绿大地董事长、总经理,绿大地实际控制人何学葵和时任绿大地董事、财务总监蒋凯西为市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
有统计数据显示,今年以来,两市已有120家公司因违规受到了证监会不同程度的处罚。而去年全年遭处罚的上市公司为96家,2011年只有73家。
今年年初,证监会先是掀起了针对IPO排队企业的财务核查风暴。随后,对已上市公司的监管和查处力度逐步加大。统计显示,今年6月以来的两个多月时间成为监管密集期,有近50家上市公司和相关机构都在此期间领到了罚单。
另外,在本月刚刚过去的7个交易日里,除了*ST大地收到罚单之外,珠海中富、龙净环保等几家公司先后遭立案调查,博时原基金经理马乐“老鼠仓”案也浮出水面。
“今年以来,处罚力度越来越大,处罚面也越来越广。”著名财经评论员水皮在接受采访时表示,证监会对市场环境的监控肯定会日益变严。
A股进入“宽进严管”时代
“监管风暴”席卷而来,证监会第七任掌门人肖钢的治市方向也日渐明晰。
上任后,肖钢把“新股发行制度改革”当成了第一目标。根据当时发布的“意见稿”,新一轮改革的重点包括:推进新股市场化发行机制、强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务、进一步提高新股定价的市场化程度、改革新股配售方式、加大监管执法力度等。对此,相关市场人士认为,提高新股发行的市场化,加大上市之后的监管力度,是本次改革最大的亮点。
近期,关于新一轮“改革方案”的讨论声势渐起。肖钢对于“新股发行市场”的规范、整治即将迎来关键的节点。日前,肖钢在《求是》杂志发表署名文章《监管执法:资本市场健康发展的基石》,明确提出:资本市场监管需要扭转“重审批、轻监管”倾向,将“主营业务”从审核审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。将我国资本市场监管转型的着力点放在“宽进严管”、加强监管执法上,同时提出更多引入刑事司法力量参与监管执法。
“无论是新股发行制度改革,还是近期的 监管风暴 ,都体现出肖钢铁腕治市的一面。整治市场环境,对市场的违规行业采取零容忍的态度,体现出了 宽进严管 的风格。”一券商保荐机构的管理人员在接受商报记者采访时表示,在这样的环境下,上市公司、拟上市公司以及相关的机构已变得极其谨慎。
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