应该看到，“国九条”的出台已是迫在眉睫。上市公司
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“国九条”开篇即提出：“近年来，我国中小投资者保护工作取得了积极成效，但与维护市场"公开、公平、公正"和保护广大投资者合法权益的要求相比还有较大差距。”这一表述，恐怕谈不上是对证监工作的肯定。
“国九条”明确了诸多部署，围绕中小投资者最关心的收益回报权、知情权、参与监督权和求偿权等基本权利，做出了有针对性的制度安排。尤其是提出要“完善相关侵权行为的民事诉讼制度，优化中小投资者依法维权程序”，并要求加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合体系。
对此证监会新闻发言人邓舸也表示，进一步转变政府职能，推进监管转型，由过多的事前审批转向强化事中、事后监管，切实加强执法，强化市场主体责任。
需要指出的是，各种转型实验和制度安排，需要一个底线的保障，那就是集体诉讼制度。使投资者的无端亏损能够获得合理赔偿；使造假、内幕交易的上市公司、中介机构赔得倾家荡产，不敢再越雷池半步。正如司法公正是社会正义的最后一道防线，不偏不倚的集体诉讼也是投资者敢于继续留在市场上的心理底线。
然而，从现实操作来看，投资者却难言胜算。例如光大证券乌龙指案，熔盛重工收购全柴动力毁约案，投资者的索赔都面临重重困难，也没有哪个官方机构站出来为他们摇旗呐喊。再如*ST贤成大股东掏空上市公司、破产重整强行缩股豪夺，小散户更是毫无发言权。至于虽困难但也获得推进的东方电子造假案，那已是2003年的事情了。白云苍狗，我们是进步了还是退步了？
今年8月，向来回避媒体的肖钢高调在《求是》发表署名文章，并摆出了一个惊人却难解的事实：“目前资本市场的法规规则超过1200件，问责条款达到200多个，但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任，没有启用过的条款超过三分之二。其中既有立法修法不及时、不具体的问题，也有执法体制不适应，地方保护主义依然存在的问题；既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不坚持原则的原因。这些因素长期存在，致使相当一部分责任追究不了。近年来证监会每年立案调查110件左右，能够顺利做出行政处罚的平均不超过60件。平均每年移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。”
作为国家重要职能部门的掌门人，肖钢坦言证券市场的现状，更可令人想见背后的阻力之大。此前网上流传的一张肖钢的照片显示，刚刚履职半年，肖钢的头发已经斑白近半。
近日，证监会发布《优先股试点管理办法（征求意见稿）》，中华民营企业联合会会长保育钧便直言不讳地指出，优先股三年后可上市的制度安排，是证监会与利益集团妥协的结果。
凡此种种可见，要给中国证券市场正本清源，阻力不是一般的大。此次“国九条”，可以视作最高层面颁发的纲领性文件，具体还需要证监部门进行细化和提出可操作性。如果能够不偏不倚地贯彻执行，使投资者得到公正的保护，那么对于增强财产性收入、维护社会稳定都将极有裨益。
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