两融第二轮抽查风暴来袭。
“我们22日晚上接到证监会口头通知，4月24日要过来检查我们的融资业务。”一位券商人士向21世纪经纪报道记者透露，这是证监会统一部署的检查行动，检查人员来自证监会机构部及辖区外的地方证监局等。
据其
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对于即将到来的监管检查，两融人员纷纷感叹如履薄冰。
“券商在两融业务或多或少都存在一些不太规范的小问题。第一轮查了11家，有5家被处罚。这搞得我们很紧张。”一家没有被抽查的券商人士表示。
第二轮抽查来袭
对券商两融人员而言，此番检查来得非常突然。
“证监会机构部今年的工作安排就是二季度要检查融资类业务，但我们都以为不会那么快，估计6月份才会来。现在是24日就要过来，感觉很匆忙。”上述券商人士说。
据其介绍，这轮检查对象是一批券商，但谁在名单之内，业内并不清楚。目前较明确的是上一轮被抽查的券商，暂未收到检查通知。
“现在只知道证监会机构部和外地证监局的人会过来，估计还会有其他监管层。”前述券商人士估计，参与检查的监管层阵容与第一轮不会有太大差异。
而监管层上一轮现场检查两融业务是在2013年10月至11月间。当时，参与检查的人员包括证监会机构部、地方证监局、沪深交易所、中登公司及证券业协会等逾十位成员。
彼时，被抽查的是中信证券（600030.SH）、国信证券、招商证券（600999.SH）、安信证券、海通证券（600837.SH）、国泰君安、华泰证券（601688.SH）等11家券商。检查内容包括两融规章制度、开展状况、交易记录、业务出现的风险点、处置时间等。
“监管层要求准备融资业务的底稿材料供他们抽查，也会调取两融业务的所有交易数据，以检查两融业务的开展是否合规。”一家去年曾被检查的南方券商人士指出，监管层的检查非常严厉。
据21世纪经纪报道记者了解，很多券商早在4月初就打探第一轮抽查的内容，并在内部自查自纠违规行为。
“各券商在融资业务上都会有一小部分客户存在不够规范的情况，例如，融资或融券期限达到6个月后为客户提供延期。”一位两融人士表示。
监管尺度差异
据了解，券商对监管层第二轮的检查行动非常紧张。不过，他们最关注的不是检查行动，而是检查完毕后辖区内证监局的监管态度。
“这次检查是各地证监局交叉检查，但检查结束后，是否给予行政处罚由辖区证监局决定。”一位券商人士表示，两融违规是行业普遍现象，但各地证监局对此的把控尺度有明显差异。
可以看到的细节是第一轮抽查11家券商，但仅5家被罚。其中，监管态度最严厉的是深圳证监局，辖区内国信证券和招商证券被出示警示函，中信证券和安信证券分别被责令改正措施和增加合规检查次数。
与之形成鲜明对照的是，上海证监局只给海通证券一家出示了警示函。
“上一轮检查是广东证监局去查国泰君安，他们也有客户融资或融券期限超过6个月后直接延期的违规行为，但上海证监局并没有给他们出示警示函。”一位券商人士指出，“这说明上海证监局的态度是只抓海通一个典型，对辖区内其他券商还是比较保护。”
此外，上一轮抽查时，北京和江苏均有券商存在两融违规行为，但所在辖区证监局也未采取相关行政处罚。
基于各地证监局两融业务监管尺度的差异，近期被抽查的券商寄希望于辖区证监局监管尺度能宽松一点，可以不发警示函。（编辑 简俊东 郑世凤）
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