近期,有相关媒体报道,证 监会发行部周三向各发行人、保荐机构下发通知,将对IPO企业在上发审会前进行信息披露质量抽查。申请IPO的企业,在上发审会前均将纳入抽取范围,并参加一次被抽取工作。
对此,沪上某券商投行部人士对大智慧通讯社表示,目前的确接到了证监会将抽查拟IPO企业信息披露质量的通知,具体抽查将由协会统一安排。本次抽查主要是为了核实保荐机构是否对发行人信批质量履职尽责,不涉及对企业盈利能力的考察。
据该人士透露,本次将被抽查的拟IPO企业,主要包括上发审会之前的的所有在审企业,尤其是处于预披露和初审阶段的在审企业。而之前IPO财务专项检查时已抽查过的40家企业,不被纳入本次抽取范围内。
对于在本次抽查过程中,拟IPO企业可能出现的信披造假、疏漏以及误导性陈述等问题,上述投行人士坦言,根据问题的轻重缓急,监管部门将会给予不同的惩罚。不过,如果涉及重大信批质量问题,那么在审企业或将影响其本身的IPO进程,而其保荐机构也将承担重大责任,接受监管部门的相应处罚。
此外,某业内人士也坦言,本次证监会对拟IPO企业信息披露质量的抽查,是推进注册制改革的重要一环。注册制淡化了对企业盈利能力的要求,对信披的要求更加自觉和透明,这是监管层监管重心的逐步改变,有益于投资者更加直接有效地筛选投资标的。
此前,证监会主席肖钢公开发表讲话称,股票发行注册制度的基本特点是股票发行以信息披露为中心,证监会对发行人信息披露的全面性、准确性、真实性进行审核,不对投资价值和盈利能力做判断。不能把注册制简单理解为登记,也不意味着证监会职责放松。
发稿:李雪/古美仪 审校:陈金艳
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