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东吴证券IPO承销违规,遭证监会出具警示函

来源:大智慧阿思达克通讯社
  大智慧阿思达克通讯社5月27日讯,东吴证券(601555.SH)5月26日晚间发布公告,因公司在IPO承销项目中违规收到证监会警示函。东吴证券在承销上海良信电器项目过程中,资本市场部员工在询价敏感时间段与某投资者电话联系,该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。

  证监会曾于上周五通报新股发行承销检查结果处理情况,违规涉及4家券商和6只新股,其中包括东吴证券。业内人士表示,证监会在新股发行制度中加强执法力度和扩大执法覆盖面,表明监管层在IPO向注册制过渡期将高度重视执法和信息披露,为注册制的实施提供制度基础。

  长江证券分析师刘俊表示,公司虽在此次承销中受到警示,但整体并不影响公司后续投行业务的开展和业绩兑现,公司依托苏州市强大的工业背景,发掘区域增长潜力,新三板和投行具备优势且有望受益于国资改革,建议积极关注。

  发稿:高欣/曹敏慧 审校:于丽波
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business.sohu.com false 大智慧阿思达克通讯社 https://www.gw.com.cn/news/news/2014/0527/200000347624.shtml report 1673 大智慧阿思达克通讯社5月27日讯,东吴证券(601555.SH)5月26日晚间发布公告,因公司在IPO承销项目中违规收到证监会警示函。东吴证券在承销上海良信电器
(责任编辑:Newshoo)

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