东吴证券屡屡遭证监会警示 近年来质疑声音不断

　　中新网苏州5月29日电  (王津)27日，东吴证券股份有限公司发布公告称，“近日，收到证监会处罚决定，被出具警示函处罚。因公司在承销上海良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报 价并获得配售。根据有关规定，中国证监会对公司采取出具警示函的监管措施。”

　　一位不愿意透露姓名的资深股民表示：承销商东吴证券违规操作，严重损害了像良信电器这样新股上市公司的定价和发行利益。造成该公司少募资，而且因为发行价偏颇等原因，影响股价走势。目前无论是从业绩、盘子比优，与走势股性等，都明显滞涨和弱于大多数次新股，少募资损失已经无法挽回。

　　而根据公开资料显示，东吴证券已经不是第一次被证监会警示。去年年初，东吴证券发布公告称，公司于1月9日收到证监会下发的《关于对东吴证券采取出具警示函措施的决定》。该决定指出：“经查，公司在发行上市过程中，对刊登《招股说明书》前营业利润出现较大幅度下滑的事项，未向我会书面说明，也未在招股过程中作相应的补充公告。”上市当年，营业利润即同比下滑59.73%，被证监会亮“黄牌”。

　　东吴证券曾作为电科院(300215)的上市辅导商。由于身份限制，东吴证券并未参与到电科院的网下配售中，但在电科院完成上市后，东吴证券在40多个交易日内从二级市场购得80万股电科院股票。东吴证券也成为了公司第一大流通股东。随后，电科院却抛出了最大方的中期分配方案。向全体股东每10股派发现金红利10元(含税)，同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增4500万股。以区间加权均价来计算，东吴证券在二级市场买入电科院的成本大约为77.87元/股，比照之后的电科院102.80元的收盘价，东吴证券浮盈2,000万元。此外，东吴证券还有望获得80万元的现金分红及80万股转增限售股。

　　记者就27日的东吴证券股份有限公司公告多次联系东吴证券，始终无人愿意出来解释，在东吴证券门口，前台也拦住记者，表示没有人打电话下来通知，是不可以上去的。

https://business.sohu.com/20140529/n400188703.shtml business.sohu.com false 中国新闻网 https://www.chinanews.com/stock/2014/05-29/6224126.shtml report 1997 中新网苏州5月29日电(王津)27日，东吴证券股份有限公司发布公告称，“近日，收到证监会处罚决定，被出具警示函处罚。因公司在承销上海良信电器项目过程中，资本市场