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首批两融现场检查结束 部分券商提高开户门槛

来源:21世纪网-《21世纪经济报道》

  备受市场关注的两融检查仍在进行中,不过部分券商已结束了现场检查。

  21世纪经济报道记者了解到,国泰君安、申银万国、平安证券、广发证券(000776.SZ)等多家券商两融现场检查已结束,但国金证券(600109.SH)、东北证券的业务检查仍在进行中。

  融资融券检

查消息甫一传出之时,曾引发市场慌乱。不过随后多位券商人士向记者表示,此次检查为年初布置的例行检查,外界对其进行了过分解读。

  事实上,两融规模的迅猛膨胀使市场神经也越发敏感。12月19日,融资融券余额、融资余额双双突破万亿,创下历史记录。两融的杠杆作用推动了“疯牛”行情,但其隐藏的风险也开始引发关注。多家券商纷纷提高保证金比例、调整折算率来防范风险。记者了解到,已有券商通过提高两融开户门槛的方式防范风险。

  多家券商现场检查结束

  “现场检查已经结束了,没有发现什么问题。”国泰君安相关人士告诉21世纪经济报道记者。

  深圳一家券商两融业务人士向记者表示,公司接受了两融检查,但目前检查组已经离开了,检查结果后续会以书面形式下发到公司。但由于涉及到监管机构,对方十分谨慎,并未透露过多信息。

  而已完成检查的广发证券与平安证券均表示,现场反馈看,两融业务基本合规,操作相对规范不存在大问题。

  “估计检查完后会有一个初步的结果,但正式的结果还要等所有检查结束后以通知的形式下发。”上海一位券商人士分析称。

  此次两融检查基本是分批进行,尽管部分券商已结束,但仍有多家券商检查尚在持续进行中。

  “还没结束,上周入场的到现在还没到一周,估计快要结束了。”一家上市券商两融人士告诉记者,“基本什么都查,合规情况、具体执行情况,我们就是及时提供检查所需各种资料。”

  该两融人士向记者表示,检查结果应该不会马上公布,后续将会有通知下发到公司。“我们没有什么大问题。”其表示。

  “我们的两融检查还在持续。”国金证券相关人士告诉记者。由于国金证券注册地在四川成都,其部分检查人员来自四川证监局。

  据记者了解,此次两融业务检查是由证监局、交易所、证金公司、证券业协会联合展开,检查内容包括今年的融资融券、股票质押回购、约定购回式证券交易、具有融资功能的柜台市场收益互换等融资类业务开展情况和股票期权业务准备情况。

  两融开户门槛提高

  事实上,两融业务并没有因为检查之举而有些许放缓。

  12月19日,两融余额一举突破万亿元,达到了1.007万亿元。融资余额也首破万亿。12月22日,两融余额继续走高,达到了1.0107万亿。

  近一年来,融资融券业务如脱缰的野马一般。2013年底,沪深两市融资融券余额为3465.27亿元。据此计算,短短一年时间,融资融券余额增长幅度达191%。

  两融业务突飞猛进的发展早已出乎券商意料。部分券商资金频频告急,为补充资本金,券商通过H股上市、定向增发、发债、开展收益凭证等多种途径大规模募集资金,提高资本实力。

  12月22日,海通证券(600837.SH)公告称,公司拟以非公开发行方式配售约19.16亿新H股,集资约299.43亿元,其表示,此次配股所得资金的60%用于发展融资融券业务。

  此前,光大证券(601788.SH),广发证券等多家券商纷纷加码两融业务。华泰证券(601688.SH)更是通过H股上市、发行短期公司债、次级债、开展收益凭证、等多种融资并用的方式,最高融资额至少实现千亿级别新增资金。

  两融业务的飞速发展也已引起了券商的谨慎。此前,中信证券(600030.SH)、国金证券、国联证券等券商均通过提高保证金比例、调整折算率等方式控制风险。而目前已有券商开始通过提高两融门槛来严控风险。

  “我们之前两融开户门槛是20万,刚刚提高到30万。”广发证券一位客户经理告诉记者。不过,“零门槛”者华泰证券目前未有任何调整。“开户门槛仍然是零,只是保证金比例由0.6提高至0.65。”华泰证券一位客户经理告诉记者。

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(责任编辑:UF027)

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