配资清场“余震”:券商被罚 波及第三方下单

　　配资清理虽然渐近尾声，但影响和波及面却仍在发酵扩散。

　　继三大配资软件被重罚后，为场外配资提供通道的券商也将遭到惩罚。在这之中，华泰、海通、方正、广发此前因配资被立案调查的4家券商，将面临总计超过2.4亿元的罚单。而监管层给出的理由则是四家券商知错不改 ，在监管层已发文的前提下仍然顶风作案。

　　而作为配资大清洗的蔓延，除了三大配资软件，更多需要券商外部信息系统接入的第三方软件估计也将受到波及。目前，同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通等可为股民提供下单服务的第三方软件已被华泰证券单方面说“不”。

　　多位接受《第一财经日报》记者采访的机构人士认为，配资“大清洗”对A股的影响在逐渐弱化，不再足以撼动指数，但在9月底场外配资“大限”来临之前，还将有更多和配资相关的业务以及机构或受到波及。

　　配资清理“余震”不断

　　此前，三大配资软件商被监管层重罚之时，就有相关人士向记者抱怨，作为配资通道的券商却没被问责，这不公平。目前来看，该给券商的惩罚，也来了。

　　城门失火，殃及池鱼。新一轮清查配资波及面正在超出市场意料。

　　此前，监管层发文，要求券商整顿规范外部接入信息系统，此举一直被多数市场人士认为针对配资而去，但在监管层接连重拳之下，券商外部接入各类信息技术系统都面临清理整顿，而这也被认为是配资大清洗的蔓延。

　　近日，作为因为配资被罚的四大券商之一，华泰证券宣布，根据新的监管要求，公司计划于2015年9月25日收市后，陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。也就是说，除了针对配资的数据接入外，针对第三方软件的接入券商或也将开始严控。

　　从政策来看，外部信息系统的收紧起于6月。6月12日，中国证券业协会颁布的《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》（下称《规范》）要求，券商加强证券公司信息系统外部接入的风险管理，维护证券公司信息系统安全、稳定运行，有效防范风险。

　　华泰证券也称，上述举措正是落实《规范》的相关要求而做出的决定。

　　谁会跟进

　　不过，《第一财经日报》记者采访了解到，目前尚无其他券商跟进关闭第三方软件接入。

　　“目前其他合作券商都没有暂停我们APP的下单服务，我们也还在与华泰证券进行沟通，尚不知最后是否会实行。”针对APP被暂停下单，同花顺方面13日接受《第一财经日报》记者采访时如是称。

　　“我们认为，在"互联网+"的背景下，行业协会绝对不会限制证券行业和互联网行业的深度融合。如果中国证券业协会的意图是取消所有的第三方外部接入，只需出个通知，而不必出台一系列的指引和认证规范了。事实上，中证协在7月初就已明确证券公司可向符合条件的第三方提供接口。”同花顺方面还称。

　　而对于华泰突称要按监管层要求暂停第三方软件接入，一券商互联网业务负责人认为，诱因确实是清查场外配资，且目前原定于7月底左右推出的外部接入信息系统的详细评估标准一直未出台，在监管要求尚未完全明细的情况下，证券公司根据自己的具体情况，单方面对外部信息接入进行不同方式的管理也并不奇怪。

　　“从监管的角度来讲，上面是鼓励券商互联网创新的，但也要求券商注重合规管理，不能借着某些创新的名义做一些非法的事情。”该负责人认为，配资需要券商外部接入，但应与其他互联网外部接入分开来看，并不是所有外部接入都有问题，一刀切的做法也有点矫枉过正。

　　而对于是否会跟进华泰证券的做法，该负责人则回应称，公司尚无此想法。“对于配资以及其他方面的自查，我们已经按要求申报了相关材料，在此前的检查中也并未有问题，如果监管层要求暂停第三方软件接入，我们也会遵守。”他称。

　　作者：王娟娟 (来源：第一财经日报)

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