窗口期违规买卖股票 皖江物流监事辞职(图)

　　新京报讯

　　（记者李春平）昨日皖江物流公告，监事艾强因个人工作安排，申请辞去公司第五届监事会监事职务。而在此前一个交易日，皖江物流刚公告艾强在公司三季报发布窗口期买卖公司股票。

　　监事艾强三季报发布窗口期违规买卖股票

　　根据皖江物流公告，艾强于今年1 0月20日操作股票账户买入了皖江物流股票，共计成交10万股，成交均价6.156元/股，成交金额61.56万元。10月21日，艾强又操作股票账户合计卖出皖江物流股票10万股，成交均价6.15元/股，合计卖出金额61.5万元。艾强短线交易未获利，还亏了600元。

　　而皖江物流于10月30日披露了《2015年第三季度报告》，上述交易行为违反了证监会上市公司定期报告公告前30日内上市公司董监高人员不得买卖本公司股票相关规定。

　　上海市华荣律师事务所律师许峰对新京报记者表示，上市公司董监高人员在窗口期违规买卖股票，收益将上缴公司，监管层也会给予监管措施，或交易所警示。“但处罚一般只是象征意义，也并未有规定要辞职，他的离职可能是为正在进行的重组让路。”许峰说道。

　　两年虚增利润4.9亿

　　截至昨日，皖江物流未有公告表明监管层对艾强的行为作出了处罚。但就在11月20日，皖江物流因2012年、2013年年报虚增销售收入超过91亿元，导致相关财务数据严重失实，上证所决定对皖江物流时任全体董、监、高予以公开谴责，艾强时任监事职务。

　　根据上证所调查发现，皖江物流2012年虚增收入45.51亿元，占2012年年报收入的14.05%，虚增利润2.56亿元，占2012年年报利润总额的51.36%；2013年虚增收入46.04亿元，占2013年年报收入的13.48%，虚增利润2.34亿元，占2013年年报利润总额的64.64%。除财务数据造假外，2011年至2014年期间，皖江物流及其子公司也多次未按规定披露对外担保事项。

　　融资杠杆降至1倍 沪指微跌

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　　（记者金彧）11月23日，根据沪深交易所安排，即日起新开仓融资杠杆保证金比例最低由50%上升至100%，因此，融资杠杆则由原来的2倍降至1倍，这也意味着，融资规模增长可能受到限制。

　　降杠杆及IPO重启影响下，昨日沪指高开低走。截至收盘，沪指微跌0.56%报3610.31点。

　　11月2日以来，A股在震荡中回暖，两融余额也逐步回升。11月13日，随着两融余额重返1万亿元上方，且稳步8连升，引起监管层的注意。

　　11月13日，上交所、深交所均发布公告称，经中国证监会批准，对融资融券交易实施细则进行了修改，将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由50%提高至100%。此调整将自2015年11月23日起实施。

　　之所以此时调整融资保证金比例，沪深交易所均表示，是因为近期市场回暖，融资规模和交易额再次快速上升，部分客户追涨行为明显，融资买入涨幅高、市盈率高等高风险股票金额较大。为防范系统性风险，有必要进行“逆周期”调节。

　　证监会新闻发言人张晓军称，此次调整仅针对新增融资合约，规则实施前已存续的融资融券合约仍按照修改前的相关规定执行。现存融资合约不需要因此次修订立即了结，合约的金额和期限不受影响，也不需要追加保证金，合约到期时可以按照相关规定和合同约定进行展期。

　　据新京报记者统计，自11月2日创下两融余额1.03亿元新低之后，3日起至今，两融余额无惧降杠杆影响，连续出现14个交易日上升。截至11月20日，沪深两融余额升至1.222万亿元。

　　安信证券分析师徐彪认为，从最新数据来看，A股目前信用账户平均融资担保比例280%，约为0.56倍杠杆，整体水平远低于1倍杠杆，因此，此次新规对市场实质影响非常有限。

　　作者：李春平

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