11月26日晚间,国信证券发布公告,称该公司于当日收到证监会调查通知书,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,证监会决定对公司立案调查。而当天中信证券已经披露了类似公告。
不过,在上述公告中,国信证券并未披露证监会对其立案调查的具体原因。《第一财经日报》记者拨打国信证券董秘胡华勇手机,亦无人接听。此前,国信证券总裁陈鸿桥于2015年10月23日自杀身亡。
《第一财经日报》此前曾经报道,一份份题为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》(下称《通报》)的材料在社交媒体广泛传播,疑因股指期货放空单及为客户融券卖空提供便利而被通报,管理层也因此被约谈。有证监系统内人士对《第一财经日报》表示,内部系统看到过上述通报。
《通报》称,8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间,沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在此期间大量开空单,对市场价格造成较大影响,中金所已对相关账户采取限制开仓措施。另外,国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司(下称“司度公司”)大规模融券卖空交易提供便利行为。
值得注意的是,国内另一家近期身陷风波的券商巨头中信证券,也在11月26日遭到证监会调查。11月26日晚间,中信证券公告称,收到中国证监会立案调查通知书。而被调查的原因,同样是证券涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。
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