在经历11月27日早盘紧急停牌后,海通证券在当天盘后发布公告,称已在 11 月 26 日证监会的《调查通知书》。29日下午海通证券再公告,此次被立案调查主要是因公司在融资融券业务中涉嫌违规,未按规定与客户签订业务合同。
在27日的公告中,海通证券称已收到证监会《
调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。
周日午后的再度披露中,海通证券表示,公司对此调查高度重视,立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查。经多方了解核实,海通证券本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四 条“未按规定与客户签订业务合同”的规定,被中国证监会立案调查。
公告同时表示,海通证券将继续全面配合中国证监会的调查工作,并严格按照有关规定履 行信息披露义务。公司还强调,目前公司经营情况正常。
海通证券前一次被立案调查,也与杠杆资金有关。在8月25日晚间,海通证券也曾公告称收到中国证监会《调查通知书》(津证调查字2015011号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据证券法有关规定海通被证监会立案调查。
作者:张婧熠来源一财网)
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