近日,针对2015年股灾期间涉及场外配资违法违规的案件有了新进展。
根据《法制日报》报道,包括5家证券期货公司、3家为配资提供系统服务的公司及6家涉案配资公司(个人)等14起涉嫌配资违法的14起案件已经完成听证程序,进入复核阶段。
根据证监会此前对案
件的披露情况,该14批案件拟被罚没总额共计逾10亿元。去年6月A股暴跌,因杠杆和配资平仓造成的流动性风险被认为是“罪魁祸首”,证监会也因此对配资违法案件进行“严打严查”。
这14起案件涉及场外配资三个环节。
第一个环节是证券期货公司违法为网络公司提供系统接入。
其中涉案证券期货公司有5家,分别是华泰证券股份有限公司(华泰证券,601688)、海通证券股份有限公司(海通证券,600837)、广发证券股份有限公司(广发证券,000776)、方正证券股份有限公司(方正证券,601901)、浙商期货有限公司(浙商期货)。
根据证监会此前披露,4家证券公司对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息, 未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序,违反了相关规定。
此外,证监会指出,华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应“从重处罚”。
浙商期货则是在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作。
证监会称,浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求,违反了相关法规条例。
2015年8月25日晚间,海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券相继发布公告称收到证监会《调查通知书》。8月28日,海通证券董秘黄正红披露称,调查与通过外部介入系统进行场外配资等情况有关。
2015年9月11日,证监会称,拟对上述五家证券期货公司作出行政处罚。其中海通证券被罚最多,证监会没收其违法所得2865万元,并处8596万元罚款。
第二个环节是网络技术公司违法为配资公司提供系统服务。
涉案公司3家,分别是杭州恒生网络技术服务有限责任公司(恒生电子,600570)、上海铭创软件技术有限公司(上海铭创)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(同花顺300033)。
据证监会披露,3家网络技术公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。
此外,3家公司在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。
2015年9月2日,证监会根据3家公司当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,拟开出高达6亿元的罚单,其中恒生电子一家就领了5.3亿元。
第三个环节是公司或个人违法配资。
根据证监会此前披露,涉案配资公司(个人)共6家,分别是湖北福诚澜海资产管理有限公司(福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(杭州米云)等5家公司及黄辰爽(自然人)。
经证监会此前调查,福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。
杭州米云通过运营米牛网,使用恒生HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。
证监会认为,上述公司及个人的行为违反了《证券法》中“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”的规定。
在证监会重拳治理场外配资的过程中,配资链条上三个环节的公司(个人)均受到了处罚。
证监会此前表示,2016年,随着监管转型的持续推进,特别是股票发行注册制改革的推出,以严格执法为重点的配套措施将及时跟进,证监会将持续提升稽查执法能力,始终严厉惩处违法违规行为,大力提高违法违规成本,切实保障资本市场稳定健康发展与投资者合法权益。
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