新三板分层预计5月正式实施(图)

　　内幕交易案涉及黑化股份

　　两宗行政处罚案件包括一宗内幕交易案，一宗机构未勤勉尽责、违法违规案。内幕交易案中，泉州安盛船务有限公司、泉州安通物流有限公司的董事长郭某泽与华泰联合证券有限责任公司总裁助理付某楠是“黑化股份”重大资产出售及发行股份购买资产这一内幕信息的知情人，深圳市国弘资产管理有限公司董事长王某（与王靖为堂姐弟关系）在黑化股份重大资产出售及发行股份购买资产的预案中被列为“交易对方”之一。王靖在内幕信息敏感期内使用“何某昔”名下证券账户买入“黑化股份”，成交金额约1530万元，实际盈利约150万元；王靖使用其本人名下证券账户买入“黑化股份”，成交金额约222万元，实际盈利约16万元。王靖的上述交易行为构成内幕交易，依据《证券法》相关规定，证监会决定没收王靖违法所得约166.23万元，并处以违法所得一倍的罚款。

　　机构违法违规案件涉及开元资产评估公司

　　一宗中介机构违法违规案中，开元资产评估有限公司在对“好当家”拟发行公司债券抵押担保资产进行两次评估过程中，因未勤勉尽责，导致形成的评估结论不合理，评估报告存在误导性陈述和重大遗漏。此外，自评估基准日至评估报告出具日，“好当家”没有在苏山岛海域投放海参苗，开元评估公司在进行评估时，没有关注到该重大期后事项，存在未勤勉尽责行为，导致出具的评估报告存在重大遗漏。证监会决定，责令开元评估公司改正违法行为，没收两次评估业务收入共20万元，并处以业务收入两倍罚款。

　　新三板分层4月进行全市场测试

　　证监会表示，将持续对内幕交易及中介机构违法等行为保持高压态势。昨天，监会新闻发言人张晓军同时披露，全国股转公司正在对分层方案相关意见进行梳理研究，在履行完相关程序后将向市场公布，预计5月份正式实施。分层实施后，全国股转公司将进一步研究机制，完善差异化制度安排。张晓军表示，新三板实施内部分层有利于实现分类服务、分层监管，更好满足中小微企业差异化需求，同时也能有效降低投资者收集成本。3月3日，新三板官网发布了做好挂牌公司分层信息揭示技术准备的通知，并表示将于4月进行全市场测试。