证监会：要求建立基金子公司风险管理体系

　　5月20日证监会例会要点如下：

　　1、要求建立基金子公司风险管理体系

　　证监会表示，证监会对基金子公司开展了评估和风险排查工作，少数基金子公司风险较大，大量开展通道业务，产品结构相互嵌套，无视自身风险管理能力，开展高风险业务，风控合规管理薄弱，激励

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　　后续将聚焦两个方面，一是加强监管，防范风险，引导基金子公司稳健开展业务；二是扶优限劣，规范发展，差异化特色化经营，培育核心竞争力，目前相关管理办法正在征求意见，尽快发布实施。

　　2、证监会对4宗案件作出行政处罚

　　4宗案件分别是2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗私募基金公司违法违规案。

　　在1宗内幕交易案中，卫强、李文龙、高某根、陈某良、包某青、王某仓是胜利精密收购转型这一内幕信息的知情人。证监会决定没收卫强违法所得约13万元，并处以约13万元罚款；对李文龙处以10万元罚款；没收陆小萍违法所得约133万元，并处以约133万元罚款；没收欧阳俊东违法所得约717万元，并处以约717万元罚款；对张琴处以10万元的罚款。

　　在1宗私募基金公司违法违规案中，广东证监局决定责令广州穗富改正，给予警告，并处以3万元罚款；对易向军（时任广州穗富董事长兼投资总监）给予警告，并处以2万元罚款；对欧阳晓辉（时任广州穗富合规风控负责人）给予警告，并处以1万元罚款。