新三板监管强风劲吹 山东证监局跟进排查资金占用

　　21世纪经济报道记者获悉，继江苏证监局、深圳证监局、广东证监局、北京证监局等下发排查资金占用风险通知后，山东证监局于6月12日亦下发辖区内排查挂牌公司资金占用情况的通知。

　　一位新三板人士向记者表示，不排除会有越来越多的地方证监局下发排查风险通知。

　　山东证监局指出，近期在日常监管中发现，辖区部分挂牌公司控股股东、实际控制人或者其他关联方存在违规占用公司资金的情况。

　　“为了维护挂牌公司财产完整与安全，保护投资者的合法利益，促进挂牌公司的规范治理，按照相关要求，对挂牌公司资金占用情况进行排查。“山东证监局明确强调。

　　21世纪经济报道记者了解到，排查的内容包括挂牌公司是否存在控股股东、实际控制人或者其他关联方资金占用的情况。主要包括资金占用发生额、时点、余额、归还情况、占用形式等。

　　山东证监局要求挂牌公司进行资金占用情况自查，并根据实际情况填写资金占用情况表；若挂牌公司存在资金占用的情况，要求采取有效措施督促相关方尽快归还。

　　对于主办券商，山东证监局要求主办券商对挂牌公司的资金占用情况进行汇总，并在6月底将资金占用情况进行上报；若挂牌公司存在资金占用，要求主办券商督促挂牌公司采取有效措施尽快解决相关问题，并依法履行信息披露义务。

　　可以预见的是，地方证监局对资金占用的排查将持续较长一段时间。例如，山东证监局就表示，后续将对辖区挂牌公司资金占用情况进行抽查。如发现上报不实，将采取进一步监管措施。

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