西南证券一晚连接两道监管“金牌” 股价跌4.75%

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2016-06-24 10:47:32

来源：新华网

　　西南证券24日分时图

　　新华网北京6月24日电停牌2日的西南证券24日复牌交易，受证监会对其立案的影响，今日开盘后股价低开，随后低位窄幅震荡。截至发稿，西南证券报7.22元，跌4.75%。

　　6月23日晚间，西南证券发布公告称，收到《中国证券监督管理委员会调查通

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知书》，因该公司涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对该公司立案调查。此前，市场曝出，西南证券受到大有能源欺诈发行影响，公司被证监会立案调查，西南证券对此连发两公告自证“清白”。

　　另外，在同一时间，西南证券发布证监会重庆证监局行政监管措施决定书的公告，公司因违反《证券公司风险控制指标管理办法》及违反《关于加强上市证券公司监管的规定》，被证监会重庆证监局要求在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。

　　西南证券公告提到，根据相关规定，处于立案调查期间，证监会暂不受理该公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理该公司作为独立财务顾问出具的文件，预计该公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对当期经营业绩造成一定的影响。

　　据媒体报道，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。

　　实际上，从近期监管层的表态中不难看出，监管风暴正在升级。先是6月初证监会新闻发言人张晓军明确表示，证监会将继续强化并购重组业绩承诺的信息披露监管，对违法违规事项发现一起查处一起，切实维护市场秩序，保障投资者合法权益；随后在公布并购重组新规时，证监会也曾表示，强化证券公司、会计师事务所及资产评估等中介机构在重组上市过程中的责任，按“勤勉尽责”的法定要求加大问责力度；上周五证监会更明确表示，将主要关注首发企业是否存在带病申报的情况，对信披存在重大瑕疵等情况的，发现一起查处一起。