证监会近日对4宗案件作出行政处罚及市场禁入
本报记者 左永刚
7月29日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日对4宗案件作出行政处罚及市场禁入。其中，证监会对欣泰电气欺诈发行和信息披露违法违规行为所涉中介机构兴业证券股份有限公司（简称兴业证券）
在王向远私下接受客户委托买卖证券案中，中信建投证券股份有限公司北京望京营业部工作人员王向远，私下接受客户周某奇委托买卖证券，以帮助客户融资为目的，操作周某奇、余某凤证券账户进行融资融券交易，通过上述交易获得交易佣金提成5698.18元。王向远的上述行为违反了《证券法》相关规定，北京证监局决定对王向远给予警告，没收王向远违法所得5698.18元，并处10万元罚款。
7月初，证监会公布了对欣泰电气欺诈发行和信息披露违法违规案行政处罚结果，对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元罚款；对欣泰电气董事长、实际控制人温德乙给予警告，并处以892万元罚款；对欣泰电气总会计师刘明胜给予警告，并处以60万元罚款；对其他15名责任人员分别处以3万元至20万元不等的罚款。同时对温德乙、刘明胜二人采取终身证券市场禁入措施。
涉及欣泰电气的
两家中介机构被罚
兴业证券作为保荐机构，在推荐欣泰电气申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中，未按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》要求，对欣泰电气应收账款和银行存款情况进行审慎核查，出具的发行保荐书和财务自查报告中存在虚假记载。兴业证券作为主承销商，在欣泰电气公开发行股票过程中，未审慎核查公开发行募集文件的真实性和准确性，未发现招股意向书和招股说明书中的有关财务数据存在虚假记载。兴业证券出具的保荐书等文件存在虚假记载的行为，违反了《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《保荐人尽职调查工作准则》的相关规定；兴业证券未审慎核查欣泰电气公开发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券法》相关规定。
依据《证券法》和《行政处罚法》的相关规定，证监会决定对兴业证券给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款，没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。此外，依据《证券法》、《证券市场禁入规定》相关规定，证监会决定对保荐代表人兰翔、伍文祥采取10年证券市场禁入措施。
兴华所作为审计机构，在对欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市期间财务报表及欣泰电气2013年、2014年两年财务报表审计时，对欣泰电气财务报表中应收账款、应付账款、预付账款等科目明细账存在的大量大额异常红字冲销情况未予以关注，未对应收账款、预付账款等科目中部分客户未回函的询证函实施替代程序，未对银行账户的异常情况予以关注，未能发现欣泰电气2011年至2014年期间通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据的方式虚构应收款项的收回从而调整相应科目余额的财务造假行为。兴华所作为欣泰电气上述会计期间财务报表的审计机构，未勤勉尽责，出具的相关财务报表审计报告存在虚假记载。兴华所上述行为违反了《证券法》相关规定。
依据《证券法》相关规定，证监会决定对兴华所责令改正，没收业务收入322.44万元，并处以967.32万元罚款；对签字注册会计师王全洲、杨轶辉、王权生给予警告，并分别处以10万元罚款。此外，依据《证券法》、《证券市场禁入规定》相关规定，证监会决定对签字注册会计师王全洲、杨轶辉采取5年证券市场禁入措施，对签字注册会计师王权生采取3年证券市场禁入措施。
新华都未披露关联交易
多人被处罚
在新华都信息披露违法违规案中，2014年5月份福建省怡和房地产开发有限公司（简称福建怡和）构成新华都关联方后，新华都未及时按照相关规定披露与福建怡和签订《股权转让协议》这一关联交易，未及时按照相关规定在2014年年度报告中披露福建怡和与新华都及其子公司发生关联方资金往来、并形成关联方资金占用的信息。此外，在2013年、2014年年度报告中，新华都未及时按照相关规定披露与泉州绿农贸易有限公司的关联关系和关联交易信息以及新华都子公司泉州新华都购物广场股份有限公司与和昌（福建）房地产开发有限公司签订的《租赁补充协议》、《商品房认购补充协议》等重要合同信息；未及时按照相关规定在2013年年度报告中披露关闭常州奥体店、泰州坡子街店的重要事项。
新华都的上述行为违反了《证券法》相关规定，依据《证券法》相关规定，厦门证监局决定：对新华都给予警告，并处罚款30万元；对新华都时任董事长、总经理周文贵等9名责任人员给予警告，并分别处以5万元或3万元罚款。
建去产能机制推动产业升级
深化供给侧结构性改革
一帆
日前，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，会议听取了上半年钢铁、煤炭领域去产能情况汇报，并部署建立法治化市场化去产能机制，推动产业升级。去产能作为“三去一降一补”的第一顺位，自然是深化供给侧结构性改革的一项重点任务。而“去产能机制”这一名词的提出，则进一步明确了去产能的重要性和艰巨性。
所谓机制，笔者以为，是指制度化的一系列组织和方法。去产能机制，即指围绕去产能这一工作任务所建立起来的制度化解决方法和相关措施保障。具体而言，法治化即是对去产能工作的制度保障，市场化则是其实现的渠道和方法。“推动产业升级”是去产能工作的直接目标，并服务于供给侧结构性改革，以实现宏观经济转型和持续发展的最终目的。
上述会议提出三方面具体措施：
一是多措并举淘汰落后产能。以钢铁、煤炭为代表的“三高”行业和其他落后产能，继续实行关停并转，确保完成今年化解过剩粗钢产能4500万吨左右、煤炭产能2.5亿吨以上的硬目标。同时，通过落实差别化水、电价格和严控新增授信等措施，引导高能耗企业淘汰落后产能，通过建立环保、能耗、安全等方面的严格约束与监督，推动企业转变观念，增强环境意识，提升技术水平；综合运用兼并重组等手段，鼓励企业通过市场化选择，提升产业集中度，增强抗风险能力。
二是改造和提升传统产能。对仍在使用落后设备和工艺的企业不批新增用地，不办理生产、排污等许可，倒逼相关企业从自身内部挖潜，提高环保、质量、安全等标准和工艺水平，提升企业自主创新能力，推进企业管理现代化。同时，以提高产业配套能力、增加产业附加值为重点，加快推进家电、轴承、化纤、汽配等传统优势制造业向高端化发展，促进块状经济向现代化产业集群转变，保持小而活的优势，培育大而强的实力，加快形成新的经济增长点和竞争优势。
三是坚持地方主责、企业主体抓典型严问责。对违反国务院及有关部门明令，在产能过剩领域新上项目、新增产能或淘汰产能死灰复燃的，国务院有关部门要派出调查组深入了解、严肃追责。对企业偷排偷放、超标排放，要依法按日计罚、限产停产、查封扣押。对不达标和淘汰落后产能不力的企业要向社会公开，实施信用约束和惩戒。
总体而言，此次会议不仅强调要多措并举淘汰以钢铁、煤炭为代表的落后产能，也强调通过外部政策引导、施压与内部挖掘潜力相结合，努力提高传统产业转型升级，不断释放新动能，还明确提出地方与企业主体问责，廓清实现这一任务的主体责任与惩戒，形成了既具有可操作性又具有约束力的系统性措施与指导，使去产能机制的确立有了初步依据。而围绕去产能这一供给侧结构性改革的重点工作，后续或会有更多相关细则出台与相关事例出现，从而不断丰满这一机制。
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