第一现场
9月10日上海证券交易所第七次会员大会今天在上海东郊宾馆举行，证监会主席刘士余、上海市副市长周波出席。
刘士余在上交所会员大会上讲话强调：
一、牢牢把握任何时候都坚持依法从严全面监管理念，绝不手软；
二、坚持守住不发生系统性风险的基本底线；
三、始终坚持把保护投资者合法权益放在突出性地位，尤其是保护中小投资者合法权益，这是中国证监会的使命，中国资本市场不太可能在短期内变成机构投资者为主体的市场；四、坚持市场化法制化国际化的方向；五、任何时候都要坚持服务实体经济的根本宗旨，坚决纠正脱实向虚自娱自乐。
此外，刘士余还提到，深港通开通在即，上海在加快沪伦通的研究。
刘士余语重心长的和交易所会员们说，我快乐着你们的快乐，也悲伤着你们的错误。继而话锋一转强调，“但我总觉得在银证保这几个行业里面，我们证券业相对于中国的银行业和保险业在国际竞争力方面是比较弱的。”
刘士余说：“我们证监会、交易所、券商、投行等要一起努力，举全行业之力(不是洪荒之力)，要在国际上打出一条路来。要舍得花点钱，引进点人才。一个人也好一个行业也好，如果没有点梦想没有点追求没有点情怀，也走不远。”
昨日证监会新闻发布会内容回顾：
【证监会核准14家企业首发申请 筹资总额不超116亿】
据证监会9月9日消息，证监会按法定程序核准了14家企业的首发申请，其中，上交所7家（杭州银行股份有限公司、青岛鼎信通讯股份有限公司、湖北泰晶电子科技股份有限公司、上海来伊份股份有限公司、深圳市汇顶科技股份有限公司、顾家家居股份有限公司、江苏恒康家居科技股份有限公司），深交所中小板2家（深圳市路畅科技股份有限公司、深圳市崇达电路技术股份有限公司），创业板5家（四川川环科技股份有限公司、博创科技股份有限公司、优德精密工业（昆山）股份有限公司、深圳市联得自动化装备股份有限公司、深圳市雄帝科技股份有限公司）。本次将有湖北泰晶电子科技股份有限公司、四川川环科技股份有限公司、优德精密工业（昆山）股份有限公司、深圳市联得自动化装备股份有限公司、深圳市雄帝科技股份有限公司等5家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述14家企业的筹资总额预计不超过116亿元。
【证监会：受理首发企业845家 已过会101家】
记者9日晚间从证监会网站获悉，截至2016年9月8日，中国证监会受理首发企业845家，其中，已过会101家，未过会744家。未过会企业中正常待审企业686家，中止审查企业58家。
【证监会：《上市公司重大资产重组管理办法》修改版今日正式发布】
证监会新闻发言人邓舸9日表示，修改版的《上市公司重大资产重组管理办法》于9月9日正式发布。本次修改旨在促进市场估值体系的理性修复，引导更多资金投向实体经济。主要修改内容包括：完善重组上市认定标准；完善关于购买资产规模的判断指标；完善监管措施，抑制炒壳和短期投机等。重组办法自6月17日开始征求意见，收到117份意见，其中有效意见80份，主要集中在净利润指标、相关兜底条款、相关方锁定期。
【证监会：缩短终止重大资产重组进程的“冷淡期”】
证监会新闻发言人邓舸9日指出，近日证监会修改了部分上市公司并购重组规则，进一步缩短上市公司停牌时间。一是缩短终止重大资产重组进程的“冷淡期”，从3个月缩短为1个月。二是明确交易标的的相关报批事项披露标准。
【证监会：将符合银行业监管要求作为中小商业银行发行上市基础条件】
下一步证监会将进一步加强与银行业监管部门的监管协作，将符合银行业监管要求作为中小商业银行发行上市的基础条件，同时严格按照法定发行上市条件，加强信息披露，充分向投资者揭示风险，推进中小商业银行发行上市工作。
【沪深交易所将发布《分级基金业务管理指引》】
证监会新闻发言人邓舸9日表示，沪深交易所将发布《分级基金业务管理指引》。
【证监会对2宗案件作出行政处罚和市场禁入措施】
证监会新闻发言人邓舸9日表示，日前证监会对2宗案件作出行政处罚和市场禁入措施，分别涉及信达证券的签字保荐代表人和湘财证券前从业人员。
【证监会对宏信证券、财富证券采取行政监管措施】
证监会新闻发言人邓舸9日表示，证监会日前对宏信证券、财富证券采取了行政监管措施。2016年3月-5月证监会展开了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，经查发现部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性不到位的情况。证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正，并暂停在股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。
【证监会通报查处私募基金信息披露违规问题】
证监会新闻发言人邓舸9日指出，日前证监会查处了私募基金信息披露违规问题，进一步强化私募行业诚信监管。前期上海某私募基金管理人在以“缩减份额法”计提业绩报酬时，没有将业绩报酬提取导致的投资者所持基金份额及基金总净值变化情况向投资者及时全面披露，导致投资者未能及时获悉其基金资产的变化。邓舸指出，上述私募基金管理人利用自身的信息优势地位，损害了投资者的知情权，可能导致投资者做出错误的投资判断。证监会对其负责人采取了监管谈话的行政监管措施。
【证监会：将符合银行业监管要求作为中小商业银行发行上市基础条件】
证监会新闻发言人邓舸9日指出，下一步证监会将进一步加强与银行业监管部门的监管协作，将符合银行业监管要求作为中小商业银行发行上市的基础条件，同时严格按照法定发行上市条件，加强信息披露，充分向投资者揭示风险，推进中小商业银行发行上市工作。邓舸指出，中小商业银行是我国金融体系中的重要力量，对于服务中小企业发挥了重要作用。中小商业银行的发行上市不同于普通的工商企业，其发行上市有利于补充核心资本，提高稳健经营能力，为更多的中小企业和创新创业企业提供服务，支持供给侧改革；有利于深化金融体制改革，优化金融机构体系，激发金融市场活力。2007年南京银行、北京银行、宁波银行先后在A股上市，积累了一些经验，过程中也反映出高管和员工持股不规范问题。对此相关部委已经采取相关措施进一步规范。2015年5月恢复中小商业银行发行上市审核工作以来，证监会已经先后核准了江苏银行、贵州银行、无锡农商行、江阴农商行、常熟农商行的股票公开发行申请。
【证监会：对贫困地区企业IPO、新三板挂牌等开辟绿色通道】
证监会新闻发言人邓舸9日表示，日前证监会发布关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见。据悉，刘士余同志担任证监会扶贫工作小组的组长。《意见》要求贯彻精准扶贫，发挥资本市场优势。要求集聚资本市场合力，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，支持上市公司和证券经营机构发挥扶贫作用。同时，对于贫困地区企业IPO、新三板挂牌等开辟绿色通道。目前证监会各部门、各单位正根据《意见》制定相关实施细则。
【证监会发布2015年度上市公司年报会计监管报告】
证监会新闻发言人邓舸9日表示，日前证监会会计部抽查审阅了上市公司2015年年报，并发布了年报会计监管报告。抽查过程中发现的主要问题有：部分公司对对外投资的性质分类不正确；部分公司对金融负债的确认不充分；部分公司递延所得税资产的确认不正确；部分公司对计提资产计算不正确；部分公司对股份支付准则的理解和执行不到位；部分公司披露的内控评价报告不符合要求。对于这些问题，证监会发布年报会计监管报告，引导上市公司切实提高年报披露质量；对于年报抽查过程中发现的一些线索，证监会将与交易所积极沟通，认定不符合监管要求的将采取相关处理；对于存在争议的问题，将加强调研。
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