文章来源：私募乐园（ID:simuleyuan），获授权转载。
中国证券投资基金业协会于2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，引起业内广泛关注和强烈反响。自该公告发布之日起，若新申请私募基金管理人登记，或已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，或已发行基金产品但基金协会有要求的，需通过私募基金登记备案系统在限期内提交中国律师事务所出具的法律意见书。
由于出具《私募基金管理人登记法律意见书》属于一项新要求，刚出来时未有任何官方的、格式化的文本，且中国证券投资基金业协会对法律意见书的审核标准日趋严格，展开尽职调查工作的要求极为细致专业，通过率极低。
私募基金管理人在一开始准备资料清单时难免会存在很多困惑。 比较常见的一般有：工商内档、关联方、高管人员、营业场所、资本金、内控制度等。
今天小编分享私募基金管理人登记备案—资料清单详解，主要包括工商内档、关联方和高管人员三部分内容。
1
工商内档
工商内档：各公司自成立起在工商局（部分地区为市场监督管理局，性质相同，仅称谓有别）保存的所有原始档案的复印，内容很全面，几乎包含了目标公司的所有档案材料，包括但不限于详细开业信息，年检材料，详细变更，股东持股材料。顾名思义，工商内档是最能直接、全面折射一家公司 “故事”的镜子。
“要什么”
对于工商内档，申请机构需提供含公司、分公司、子公司设立至今全套工商档案。
“为什么”
要求申请机构提供工商内档资料，具有法律依据及政策依据。
2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》中（一）、（二）、（三）、（六）款具有明确规定，需要承办律师逐项发表法律意见。
企业有效存续是申请机构开展基金管理人相关业务的必要条件，企业在中国境内设立为行业协会及相关部门对其进行有效监管的重要前提，而营业执照对于企业性质及存续日期等信息有记载。因此，通过查验企业营业执照，可对申请机构是否在中国境内设立并有效存续作出法律结论。
企业名称是对企业性质的直接表达，经营范围是对企业业务类别的明确限定，《公司法》明确规定企业仅可在经营范围内开展业务活动。实践中，私募基金管理人的部分兼营活动与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。因此，为确保基金管理人从事私募基金管理的专业能力，保证基金财产安全，基金业协会设计了一系列措施防范利益冲突。
通过核查工商内档来审核申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关的字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务，即可对申请机构的基本业务范围及其是否存在损害基金管理人利益的可能作出基本认定。
企业的正常营运离不开资金、场地、人员、决策机构及公司章程，具备前述要素，申请机构方能具有独立法人人格、形成自身意志、规范运作、独立对外开展业务并能独立承担责任，履行基金管理人职责。通过核查申请机构公司章程、出资(现金、实物等)、办公场地证明（如有）、银行帐户、股东大会信息等资料，即可对申请机构是否具备必要运作条件作出判断。
“怎么做”
即如何调取工商内档资料：
（1）相关主管部门：申请机构需到所属管辖的工商局打印。例如在深圳设立的企业，需到深圳市市场监督管理局办理；
（2）所需资料：申请机构的营业执照、开户许可证、组织机构代码证（均为原件）；申请机构公章；授权委托书（申请机构向实际经办人员出具的授权委托书）。
私募基金管理人调取工商内档一般存在的疑惑：
1、去哪里调取？
相关主管部门：申请机构需到所属管辖的工商局调取。例如我们之前有个项目公司深圳**资产管理有限公司是属于深圳市市场监督管理局管辖，故该公司的工商内档在深圳市市场监督管理局调取。
2、需要调取哪些内容？
需要调取申请机构在所属管辖的工商局所有的内档资料。包括申请机构基本工商信息、历次变更（如有）、年检材料（如有）。即在所属管辖的工商局机打操作台点击勾选全部项目。
2
关联方
私募基金管理人登记备案中的关联方是特指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
“要什么”
对于关联方，需要提供的资料包含两大部分：
（1）申请机构关联方的基本工商资料（包括营业执照、经营范围、股权结构等）；
（2）关联方已登记为私募基金管理人的相关登记文件(如有)。
“为什么”
要求申请机构提供关联方资料，具有法律依据及政策依据。
2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》中（六）款具有明确规定，需要承办律师逐项发表法律意见。
私募基金管理人的关联方由于受到同一控股股东／实际控制人控制，极易出现财产、人员混同的情形，引发利益输送、关联交易，以致刺破基金管理人的公司面纱（法人人格否认理论）并最终损害基金持有人利益。
因此，存在关联方时，披露关联方股权结构，有利于确定关联方属性；公开关联方经营范围，有助于核查机构查验是否存在关联交易风险，并确保基金投资人知情权，便于基金投资人作出正确判断。
关联方的基本工商资料及相关登记文件（若已登记为私募基金管理人）对于关联方的基本情况均有权威记载。因此，该类资料可为核查工作提供可靠素材。
“怎么做”
提供关联方资料需注意：
（1）上述定义的“关联方”特指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，在资料准备过程中，大部分申请机构通常将“关联方”理解为占股5%以上股东的关联方；
（2）第二项需要准备的资料前提均为“如有”，关联方如实提供即可；
（3）股权结构能反映各股东的姓名、持股比例等信息即可。
私募基金管理人在此部分一般存在的疑惑：
1、关联方是指谁的关联方？
关联方是特指：同一控股股东/实际控制人的关联方。这点通常容易被申请机构忽略。
2、怎么把握披露关联方的尺度？
原则上我们披露关联方的尺度为：关联方的基本工商信息（包括但不限于注册资本、经营场所、经营范围、股权结构）和关联方是否已登记为私募基金管理人的相关登记文件。
实战经验分享：若存在符合条件的关联方，必须在中国证券投资基金业协会系统管理人基本信息资料处进行登记披露。
3
高管人员
私募基金管理人登记备案中的高管人员是特指法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人。
“要什么”
对于高管人员，需要提供的资料包含三大部分：
（1）高管人员调查表，包括但不限于：姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）；
（2）高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁：是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料；
（3）提供身份证明：职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。
“为什么”
要求申请机构提供高管人员资料，具有法律依据及政策依据。
2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》中（十）、（十一）款具有明确规定，需要承办律师逐项发表法律意见。
基金产品“投”“募”“管”“退”等各环节的营运管理具有高度专业性，因此基金业协会对私募基金管理人高管人员提出了较高要求，对其应当通过基金从业资格考试更是做出了硬性规定。
通过对高管人员的基本信息进行调查，尤其是学历背景、工作经历、诚信状况等方面的个人信息，可对高管人员的专业素养、工作能力及个人品行有大致了解。高管人员是否负有法律责任或受到处分，侧面反映高管人员是否存在损害基金投资人利益牟取个人私利的可能。
此类个人信息虽然具有十分重要的意义，但基金投资人作为一般公众，自行搜集个人信息存在较大难度。
对此类个人信息进行充分披露，达致信息对称，有助基金投资人缩减搜集信息的成本，充分认知风险，以确保基金投资人在意思自治的情况下做出正确选择。
“怎么做”
获取高管人员资料的可行方法有如下几种：
（1）检索高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁的网站有：最高人民法院裁判文书网（https://www.court.gov.cn/wenshu.html）、全国法院被执行人信息查询（https://zhixing.court.gov.cn/search/）；检索高管是否受到行业协会的纪律处分的网站有：中国证监会网（https://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/）、中国证券投资基金业协会网站（https://www.amac.org.cn/）、证券期货市场失信记录查询平台（https://shixin.csrc.gov.cn/）；
（2）高管信用报告：登录中国人民银行征信中心官网（https://www.pbccrc.org.cn/）将需要打印信用报告的高管先进行注册，再按照网站指引办理即可；
（3）高管无犯罪证明：需高管本人到户籍所在地的派出所办理。具体办理流程建议提前电话咨询本人户籍所在地派出所。例如深圳市福田区莲花派出所只需带身份证前往办理即可。
私募基金管理人在此部分一般存在的疑惑：
1、高管具体指哪些人？
私募基金管理人中高管人员是指：法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等。私募基金管理人高管人员与《公司法》中规定的高管人员是不一致的。
2、基金经理算高管人员么？
基金经理不属于中国证券投资基金业协会规定的高管人员。但是私募基金管理人可根据自己的实际情况在公司章程中规定基金经理为高级管理人员。
特别提示：从事私募证券业务的私募基金管理人需要设立基金经理一职，且基金经理必须具备基金从业资格。从事私募股权的私募基金管理人无需设立基金经理一职。
3、高管调查表怎么填写具体包括哪些内容？
高管调查表中高管经历必须从毕业之日起开始填。需保持工作经历时间连贯性，不能出现中断的情形。但一个月之内的除外。如果中途未参加工作或进修的，需如实填写；高管工作经历时间须包括年月日；高管调查表必须手写签字，以纸质签字版为准；高管调查表必须如实填写，不能存在隐瞒或虚假填写情形。
实战经验分享：“法律意见书与系统后台披露信息不一致”是中国证券投资基金协会反馈中最常见的反馈意见。之所有存在这种情况，很大程度上是因为私募基金管理人在系统后台填写不规范导致一直不通过或存在私募基金管理人在系统后台信息还未全部通过审核就上传了法律意见书，从而导致法律意见书与系统后台披露不一致。
4、怎样算具备基金从业资格？
具体的途径有两种：
通过考试：
（1）通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、执业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》；
（2）只通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、执业道德与业务规范》，且满足已通过证券从业资格考试（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格考试、银行从业资格考试、特许金融分析师（CFA），或具备注册会计师、法律职业、资产评估师的资格证书，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等的单位书面证明及社保记录，或最近三年从事资产管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上的证明文件即基金托管人（托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明及任职证明及社保记录；
资格认定：
a.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;
b. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
c. 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
d. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
资格认定需要提交的资料：申请进行基金从业并提交资格认定申请书、基本情况登记表及相关证明材料即可（如项目证明、任职证明、推荐信等）。
需要提示的：资格认定必须以具备上述资格认定的相关文件为准。
案例分析：我们之前在项目中有遇到，没有资格认定文件但在中国证券投资基金业协会私募基金管理人分类公示查询到系统登记申请机构的合规风控负责人李某为资格认定。故我们没有修改李某的信息，提交审核，但最终结果为审核不通过。故资格认定必须以具备上述资格认定的相关文件为准。不能直接仅仅依据中国证券投资基金业协会私募基金管理人分类公示披露信息。
以上我们对私募基金管理人准备有关工商内档、关联方、高管人员资料时所遇问题的提炼总结，我们将在下篇具体介绍准备有关营业场所、资本金、内控制度资料时的常见问题及解决方案。
作者简介：
余翔，北京市盈科（深圳）律师事务所高级合伙人律师。从业十年，具有丰富的法律服务经验。擅长基金产品结构设计，精通基金“募”、“投”、“管”、“退”等各个环节的运作及风险控制，作为主承办律师成功完成的私募基金备案项目、第三方基金销售牌照项目已达数十家。
盈科律师事务所成立于2001年，是亚太区域规模最大的全球化综合性法律服务机构。目前，盈科已加入了中国国际商会、中国商业联合会等150多家行业和企业协会，为70000多家海内外企业提供满意的法律服务。
)
