去年“股灾”期间场外配资案落槌 恒生被罚没超4亿

　　2016年12月25日，证监会召开例行发布会，以下为主要内容：

　　1、证监会宣布批准交易所发布分级基金业务管理指引，明确分级基金二级市场投资者适当性安排、投资者签署《分级基金投资风险揭示书》的相关要求、基金管理人和证券公司的风险警示安排等内容，是保障基金市场平稳运作的一项重要制度安排。

　　2、证监会启动市场操纵专项执法行动

　　证监会周五通报打击市场操纵专项案件部署情况，发言人邓舸称，近日稽查部门部署打击市场操纵违法行为专项执法行动，16起操纵案件纳入此次行动。

　　这是继IPO专项执法之后，又一项打击违法行为的专项行动。

　　是交易所在日常发现的线索为基础，16起案件涉及某财经频道嘉宾“黑嘴”操纵案、综合运用虚假申报等多种手段操纵案等。对超比例减持、短线交易等违法行为重点关注，达到立案标准的立案查处。

　　3、“股灾”期间场外配资案件落槌：

　　证监会周五宣布对场外配资涉及案件做出处罚。

　　恒生网络、同花顺、铭创公司：

　　上述三家公司非法经营证券业务，证监会决定没收恒生网络超过1亿元违法所得，并处以3.296亿元罚款，对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款；对同花顺没收217万元、罚款653万元，对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款；对铭创公司没收949万元，罚款2848万元，对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

　　广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券：

　　证监会对广发没收680万、罚款2041万元；

　　对海通证券没收2865万、罚款8595万元；

　　对华泰证券没收1823万、罚款5470万元；

　　对方正证券没收786万、罚款1572万元。

　　另外多家机构利用HOMS等系统为客户开立账户等，证监会对其也处以百万至千万不等的处罚。

　　4、证监会回应一财提问：正在对地方交易所摸底排查

　　近日有媒体称，目前由证监会牵头的部际联席会议办公室正在部署各地证监局会同当地政府部门对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查，以掌握各类交易场所的基本情况和违法违规问题。调查的方式以问题为导向、抓住重点为原则，结合日常监管、投诉举报、舆情监测以及2014年现场检查整改问题和线索，对贵金属、原油、邮币卡等问题突出的交易场所进行重点调研。

　　证监会周五确认了上述消息，邓舸表示，部际联席会议正在部署各地对地方交易场所进行摸底排查，目前这项工作正在推进之中。