证监会严词警告资管行业：不要以身试法 奉劝收手自首

　　摘要：证监会新闻发言人张晓军：近年来资管行业所谓的精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也使这个行业受到损失。希望资管从业人员坚守资管行业职业操守、道德底线，不要以身试法。奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。

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　　证监会联合公安部开展打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动

　　为维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境，我会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。这是我会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后，开展的第4批专项执法行动。

　　利用未公开信息交易违法行为（俗称老鼠仓）损害了市场投资者利益，抹黑了金融资管行业信誉，危害了整个行业健康发展，我会对此类违法违规行为一直持零容忍态度，发现一起查处一起，坚决清除害群之马，绝不姑息。今年以来，我会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件，是目前我会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。为确保专项执法行动取得实效，我会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、中国证券投资基金业协会通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式，继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作，继续加大法治宣传和教育培训的工作力度，构建利用未公开信息交易的综合防控体系。下一步还会根据案件查处情况陆续通报专项执法行动工作进展及有关典型案例。

　　新闻发言人强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。我会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，我们也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。