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中国证监会屠光绍:要完善证券登记结算体系
2003年11月6日07:14   [ 乾弘 阎岳 ] 来源:[ 证券日报 ]
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  中国证券登记结算公司董事长陈耀先在致辞中说,以法律为基础保障和支持证券登记结算系统安全、高效运行,具有十分重要的意义

  由中国证券登记结算公司主办的证券登记结算法律国际研讨会昨日在京召开。会议是通过研讨当前全球证券市场在登记结算领域面临的相关法律法规问题,来推动我国的证券登记结算体系法制建设。中国证监会副主席屠光绍就认真学习十六届三中全会决定、进一步完善证券登记结算体系发表了重要讲话。他指出,要进一步完善我国的证券登记结算体系,积极发挥这个枢纽核心的作用。

  屠光绍指出,党的十六届三中全会《决定》中,对于发展资本市场非常重视,明确强调要“大力发展资本和其他要素市场”,用一整段的篇幅阐述了发展资本市场的重大方针政策,特别用“大力”这个字眼予以强调,意义重大。从改革开放以后,我们对发展资本市场重要性的认识在不断深化,但是,第一次在党的最高文件里这样强调这一点,充分说明了党中央、国务院对发展资本市场问题重要性的认识和高度重视,使得我们对下一步的发展充满了信心。特别要注意的是,在《决定》中专门有一句话,就是“完善交易、登记和结算体系。”在这样重要的文件里,专门谈到完善我们的证券登记结算体系,这充分说明了证券登记结算体系在整个证券市场运行中的重要性。在我们正在学习和贯彻三中全会精神之际,召开这样一个证券登记结算法律国际研讨会,也是正当其时,对更好地从法律方面、从风险防范方面进一步推动完善登记结算体系具有重要的意义。

  他认为,证券登记结算机构的功能和地位很重要,它是投资者持有证券事实的确认者,投资者证券资产的保管者,投资者证券账户的管理者,交易达成后钱券清算交收的组织者。对证券登记结算这套系统重要性的认识,我们都有一个不断加深的过程。俗话说,“外行看热闹,内行看门道”,对登记结算大家一般有时候不太注意,或者不太直接接触到,因为它是在证券市场的后台。实际上,它是我们整个证券市场的一个核心环节,对证券市场的效率、风险的防范包括服务各个方面,都起着非常重要的作用,更是一个枢纽核心的作用。

  他说,要进一步完善证券登记结算体系,近期可以考虑从四个方面加以推动:第一,积极配合《证券法》修改,对登记结算相关法律规定修改、补充和完善。第二,加快证券登记结算业务规章制度的建设步伐。第三,积极支持证券登记结算机构依法运作,严格规范登记结算秩序,依法对交收违约行为果断处置。

  第四,不断深化对国际证券登记结算发展趋势的研究。

  他说,召开这样一个证券登记结算的国际研讨会,标志着中国证券登记结算体系的不断完善工作又有了一个新的开端。今天这么多的学者和专家来到这里,进一步总结我们这么多年在证券登记结算方面的经验以及存在的一些问题,对我们下一步完善证券登记结算体系将产生重要的作用。中国证券登记结算公司董事长陈耀先在向大会致辞中说,证券登记结算体系是整个证券市场的“心脏”。就市场的发行风险、机构风险和市场风险来说,市场的风险是无时无刻不在发生,而市场的风险又往往表现在交收清算和帐户管理方面。市场的全部资金活动要通过每时每刻的交易来完成,最终是要集中在清算交收过户的环节,参与清算各方的行为都可能影响市场的质量和效率。因此,加强证券登记结算法律法规体系建设,完善法治环境,以法律为基础保障和支持证券登记结算系统安全、高效运行,对于保护证券市场参与各方的权益、维护良好的市场秩序、防范和化解风险、保证证券市场稳定健康发展具有特别重要的意义。我们注意到国际清算银行与国际证监会组织、国际证券服务业协会对证券结算系统的法律建设提出的建议,近年来,证券登记结算业出现了非互助化、收购兼并、跨市场结算、跨境结算、直通处理等发展趋势。顺应证券登记结算事业发展潮流,改革证券登记结算业务模式,也需要法律的支持。

  全国人大法工委副主任李飞指出,证券市场的成熟、规范、有效,不仅表现在它的发行、交易机制和方式,很大程度上还取决于它的登记结算体系。登记结算系统是整个证券市场的后台核心,它承担着确认证券持有、保管证券资产、管理证券账户、组织清算交收等诸多职能,其规范运营的程度和控制风险的能力将直接关系到全市场的安全稳定和健康发展。登记结算系统的稳定运行首先依赖于良好的法律基础。国际先进、成熟市场是通过完善的法律体系严格规范证券登记结算的秩序,维护登记结算系统安全、高效的运行,从而保障系统各参与方的合法权利,保护投资者的合法权益。

  接下来,李飞谈到了《证券法》的修改。他指出,此次修改《证券法》,我们要从实际国情出发,针对我国证券市场存在的诸多问题,充分调研、广泛吸取各方面的意见。在登记结算领域,我们就收集整理了不少好的建议;比如建议进一步明确证券登记结算机构的法律地位,明确其依法管理结算风险、处置结算参与人交收违约行为的权力;再比如,建议明确证券登记的法律效力,明确证券无纸化的法律形式;还有建议明确证券持有体系的法律结构,明确如何与其他法律相互协调。综合国际经验和教训,通过分析这些建议,不难看出,只有进一步完善法制体系建设,加强对证券登记结算系统的保护,保障登记结算系统安全、高效运行,才能保障证券市场的健康发展,广大投资者的合法权益才能切实得到保护。

  最高人民法院民事审判庭第二副庭长刘贵详代表副院长江毕新做了发言。他指出,证券登记结算机构需要法院的保护和支持。在完善证券登记结算法规、提供法律保护方面,证券登记结算机构需要法院系统多方面的支持。证券交易环节是证券市场运行的表面,而证券清算和交收环节则为证券市场运行的深层内涵,从国外证券市场运行历史来看,证券清算和交收环节中往往是金融风暴从国内、国际金融系统和市场转移的主要通道。所以证券结算的安全性,直接制约着证券市场功能的发挥,并影响整个金融系统健康、稳定运行。证券登记结算结构用于清算和交收的清算备付金,其性质和用途具有特殊性,关系到登记结算体系的安全和整个证券市场的稳定。为有效保护清算备付金的安全,各级人民法院采取诉讼强制措施和强制执行时,应严格按照最高人民法院做出的相关司法解释进行。

  他认为,人民法院执法需要了解和掌握证券登记结算规则,查询相关当事人证券持有情况、结算资金情况以及证券交易、登记结算记录,证券登记结算机构可以及时提供有关信息。证券登记结算机构协助执法,同样需要熟悉司法工作有关信息,相互之间加强信息互通和交流,非常必要。双方对共同感兴趣的一些问题,可以开展合作研究,并不断地扩展和加深。今后,证券登记结算机构在协助执法的过程中,如果遇到重大疑难问题,可以向要求协助的人民法院提出。如果相关人民法院难以解决,证券登记结算机构也可以向最高人民法院反应情况。

  刘贵详最后说,我国证券市场在发展和规范的过程中,人民法院审理和执行证券类案件的工作也在探索之中,登记结算机构如何更好地履行协助执法义务,也需要不断总结和完善,各级人民法院与证券登记结算机构之间,互相尊重、密切合作、严格执法、规范操作极为重要。

  来自美国、香港、北欧、台湾证券集中保管公司、欧洲清算银行、韩国等8家境外知名机构和国内相关单位的专家学者出席了研讨会,中国证券业协会会长也出席并讲话。

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