王益双规案牵出借壳黑幕金融监管风暴来临？-搜狐财经

王益或涉多宗丑闻

■ 证监会前副主席王益被“双规”始末

　　王益被“双规”让整个资本市场为之震撼。一是王益身份特殊，从他的工作经历中，谁都看得出来此人背景深厚；二是牵涉面甚广，涉及人数众多；三是涉及数额巨大，不算广发证券借壳上市，仅太平洋证券蹊跷上市造就了至少9个身价10亿元以上的富翁；四是前期流布的一些传闻终于浮现庐山真面目。 [详细]

■ 事发广发证券借壳

·董正青坦白“相关人士”

　　前广发证券总裁董正青涉嫌内幕交易被调查过程中，证监会仍然在给广发证券上市的希望。据称，董正青坦白了“相关人士”，这些人大都是广发借壳期间参与暗箱操作的高管。[详细]

·借壳S延边路被人举报

　　2006年9月26日，S延边路关于广发证券借壳方案公布，10月11日复牌后又连续拉了3个涨停，10月20日被再次停牌。此后至今再也没有复牌……[详细]

·王益与广发关系匪浅

　　据媒体报道，广发证券一位资深投行人士称，“1996年的，广发当时的领导特意把王益在西南财大的同一导师带的师兄请到广发当投行部老总，当时的广发高层就与王益关系不错了，那几年广发投行部和证监会项目审核员都很熟的。”[详细]

■ 介入国金证券借壳上市

·魏东自杀余波

　　“涌金系”掌门人魏东4月29日留下遗书自杀，留下300亿元巨额资产。除了国金证券和九芝堂集团，涌金还参股了清华同方威视等6家公司。实际上，关于国金证券上市的质疑一直都存在。在魏东自杀后，有关相关监管部门正在查处国金证券的说法更是流传开来。[详细]

·券商中的丑小鸭-国金证券借壳获批

　　2007年，先有国金证券借壳上市获批。成都证券和云南证券连综合类券商都不是，业绩很差，华泰证券、国泰君安等一大批经营业绩不错的综合类券商还在IPO的道路上排队等候，而曾经券商中的丑小鸭却突击上市成功，这就是权贵资本给市场创造的财富价值。[详细]

·王益与魏东私交甚密

　　其一，国金证券现任董事长雷波，是王益在证监会时期的秘书。
　　其二，去年9月，由王益作词作曲的《神州颂》大型交响音乐会能在知名剧院巡演近30场，魏东功不可没，魏的哥哥魏锋更是亲自担当了《神州颂》演唱会的策划。[详细]

■ 太平洋证券上市黑幕

·太平洋证券蹊跷上市

　　2007年12月28日，三年累计亏损8482万元的太平洋证券跻身A股市场，和即将退市的云大科技换股操作。随后，太平洋证券用新代码上市，而且经过了“特例”上市(即指经过证监会办公厅给上交所下发的批复而上市)，很快其 IPO有了瞬间暴富的股东。[详细]

·此种操作无法无天

　　这次反映出来的问题，不仅是太平洋证券上市本身的问题，最大的问题是证监会某些官员把中国资本市场的法律法规体系破坏殆尽。这种操作实在无法无天，继续这样，国内好不容易成长起来资本市场很可能被毁于一旦。[详细]

·亲友上演“暴富神话”

　　太平洋证券董事和高管有诸多身份扎眼，其股东的身影不乏王益的直接亲友。魏东哥哥魏锋参与的明天系，在太平洋上市过程中扮演重要角色。而王益弟弟王磊为法人代表的天津市顺盈科技投资咨询有限公司，也持有太平洋证券1%原始股。[详细]

国开行王益被“双规” 或涉及多宗丑闻

改革路上的国资黑洞

·或与国开行商业化改革有关

　　王益出事可能与国开行商业化改革也有关系。2008年初，国开行改制计划进入了实质性阶段，而在审查有关账目时，发现银行账目有违规操作嫌疑，有导致国资流失的可能，于是此事被报到中纪委查办，从而牵扯到了王益。

·调查中牵出大量证券违规问题

　　在调查王益期间，又发现其胞弟王磊曾不当收受某证券公司“高额财务顾问费”。案情暴露后，办案人员顺藤摸瓜，发现王益多年来在证券市场中的大量问题。

·国开行改革具体方案推迟出台

　　“国开行改革的具体方案本来预计5月出台，但目前仍没有确切消息。”而原定于2008年4月公布的2007年国开行年报也一再推迟发布。一位接近国开行的专家预测：“前段时间国家开发银行正进行清产核资，重新对账目进行核查，而王益被‘双规’，年报估计还将推迟。”

天津顺盈半六换股东王益家人如何全身而退

·一年半股东六度变更

　　作为太平洋股东的天津顺盈，目前由宗建文和甘佳庚各持股50%，前者为法人代表如走马灯一般，一家注册资金1000万元的公司，在一年半内6次变更股东。这便是天津顺盈，持股1%的太平洋证券小股东。

·颇不平凡的1%股权

　　这1%的股权如今看来颇不平凡。根据《财经》网站的报道，天津顺盈原股东王磊和王薇分别是端午节期间被“双规”的王益的胞弟和胞妹，王益“双规”前的职务为国家开发银行副行长，曾任证监会副主席。

·靠内幕交易获利23倍

　　早有举报称，证监会、云南国资局的官员涉嫌内幕交易，在股改之前曾购入太平洋证券原始股。太平洋证券上市开盘价达到46元，即使按照6月23日23.11元的收盘价计算，也获利近23倍。

金融监管风暴来临？

■ 双规王益背后的金融监管

　　随着王益被“双规”，多起券商违规行为浮出水面。而作为监管层，中国证监会也正面临着一场前所未有的考验。与官方低调不同，据称，王益“双规”的背后，一场资本市场的监管风暴已悄然来临。 [详细]

■ 监管风暴风雨欲来？

　　业内人士分析，调查王益的大背景，是国家近期加强对资本市场的监管有关。而中国证监会新闻处负责人也证实，目前没有任何证监会官员被调查。与官方的低调不同，有消息人士称，王益“双规”的背后，一场资本市场的监管风暴已悄然来临。……[详细]

■ 中国证监会面临考验

　　近日，中南财经政法大学社会发展研究中心主任乔新生教授表示，“王益案充分暴露出我国证券市场疏于监管，其根源在于证监会的监管上，尤其是制度与规则上严重积弊，忙于制定规则，而没有严格执行规则，疏于监管。”他认为，王益案牵涉到更多证券业高官，由此将会刮起一场金融监管风暴……[详细]

■ 叶檀：正在发酵的王益案是近期惟一真正利好

　　近期惟一真正的利好，是正在发酵的王益案件。前者说明最高层对于肃清中国股市秩序的决心，内幕交易是我国资本市场最大的不确定因素，通过王益案件，不确定性正在减少。
　　从根本上来说，摧抑股市特殊利益群体，破解股市拯救国有企业的谬论，建立股市正常秩序，使股改尊重投资者的精神内核得以彰扬，才是中国股市向好发展的前提…[详细]

■ 期待刮起对监管者的“廉政风暴”

　　资本市场如何保证对监管者的有效监管？这是个巨大而迫切的问题，因为监管者违规，将会极大地打击投资者信心，尤其是在股市跌跌不休的背景下，这个问题显得更为紧急。
　　眼下萎靡不振的资本市场到了一个紧要关头，需要一场“廉政风暴”，尤其是针对监管者的“廉政风暴”来提振人心，稳定市场。只有剔除权贵式的游戏规则，才能达到中央所要求的“促进资本市场健康发展，切实防范金融风险”…[详细]

中央要求加强财政资金和金融监管

　中央确立反腐体系5年工作规划：中共中央近日印发了《建立健全惩治和预防腐败体系2008~２０１２年工作规划》（下称《工作规划》），并发出通知，要求各地区各部门结合实际情况，认真贯彻执行。

　加强对财政资金和金融的监管：强化对国有金融企业产权和上市金融企业股权交易的监督，规范上市金融企业股权激励制度。建立健全金融监管协调机制。健全金融企业内控机制。

　加强对国有资产的监管：充分发挥国有资产监督管理机构、政府职能部门和外派监事会的作用，加强对企业国有产权和上市公司国有股权交易、重大投资决策等事项的监管。加强对企业重组、改制、破产和国有资本运营各个环节的监管。加大对国（境）外国有资产监管力度。开展对国有企业重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免等实行集体决策情况的监督检查。

资本市场违法违规典型案例

·信息披露违规证监会拟处罚吉林敖东延边公路

·证监会首撤券商“坐庄”资格世纪证券受罚

·信息披露违规杭萧钢构及董事长等遭上证所谴责

·基金经理老鼠仓第一案上投摩根唐建被调查并被辞退

·联合证券分析师自炒自买追捧"妖股" 监管层介入

·天山股份陈建良内幕交易被严查 5年禁入罚20万

·加强网络监管证监会共查了11位“带头大哥”

·借壳延边涉内幕交易广发证券总裁之弟获利上亿

·美证交会起诉一对香港夫妇涉嫌非法内幕交易

·太平洋证券离奇上市悬疑:暴富者未套现疯狂抽身

王益涉主要证券违法违规案一览

	太平洋证券	广发证券	国金证券
公司概况	太平洋证券是一家全国性综合类证券公司，其前身为太平洋证券有限责任公司，位于昆明。总经理：王超	广发证券位于广州，是首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格, 注册资本20亿。董事长：王志伟代理总裁：李建勇	国金证券成立于1990年，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地为成都市。董事长：雷波总经理：张峥
前五大股东	北京玺萌置业有限公司北京华信六合投资有限公司泰安市泰山祥盛技术开发有限公司普华投资有限公司中国对外经济贸易信托投资有限公司	暂无	长沙九芝堂(集团)有限公司湖南涌金投资(控股)有限公司百联集团有限公司奥伊尔投资管理有限责任公司四川舒卡特种纤维股份有限公司
上市进程	2006年11月，太平洋证券进行股份化改制。 2007年4月14日，太平洋借壳方云大科技的股改方案出台，非流通股每8股换成1股太平洋证券的股份，流通股每4股换成1股太平洋证券的股份。 2007年5月30日云大科技股改方案获得股东大会通过。 2007年12月28日太平洋证券登陆上海证券交易所，首日涨幅高达 424%，而太平洋证券原股东所投资基本也都获得了约42倍的投资收益	2006年4月，外界盛传广发将借壳S延边路，期间S延边路股价涨幅巨大。 2006年6月5日，S延边路公告承认控股股东吉林敖东正与广发证券就借壳公司上市事宜进行沟通磋商。 2006年9月26日，S延边路关于广发证券借壳方案公布，10月11日复牌后又连续拉了3个涨停，10月20日被再次停牌。此后至今再也没有复牌。广发能否成功借壳上市成为一个悬案。 2007年6月1日，时任广发证券总裁董正青提请辞职，不久被董正青及相关人员被司法调查。	2006年10月30日，原成都建投临时股东大会决议通过与九芝堂集团等进行重大资产置换及用非公开发行新股方式支付资产置换差价的议案，国金证券借壳正式拉开序幕。 2007年3月，成都建投复牌后首日暴涨129.6％，成为中国第一高价金融股，让国金证券的股东获利不菲。以2007年5月17日收盘价79.27元计，九芝堂集团持有成都建投3348.27万股的市值已高达26.54亿元。 2007年12月11日，国金证券成功过会，这是国内第五家成功借壳的券商。
上市疑云	1、既不是借壳也不是IPO：从太平洋上市后新代码看出不是借壳上市，而太平洋证券2004年到2006年净利润依次为-1623万元、-20051万元、13192万元，不符合IPO上市条件 2、离奇的上市路径：没有经过证监会发审委过会而直接蛙跳上市。 3、太平洋证券增资扩股时，其第一大股东北京玺萌置业、股东中储股份负债率过高，和《证券公司管理办法》第九条规定不相符。	1、从2006年3月31日至2006年6月2日（第一次停牌前），S延边路前十大流通股东除了吉林敖东外来了个“集体大换血”，各路资金在消息明朗之前就未卜先知。 2、在此过程中，S延边路十大流通股东之列前后不一的公告令投资者大为不满，也受到了媒体的广泛质疑。 3、媒体揭露当时的广发证券总裁董正青其弟买入200多万股S延边路获利亿元，其通过二级市场的获利主要在2006年3月31日至2006年6月2日这一时间。	1、国金证券是分拆作两次上市的，显然不符合常规。 2、2006年12月8日，管理层批复国金合并原成都建投，当时国金证券57.76％的股权经审计被作价6.6亿元，而2007年10月，国金证券的最高市值为400亿元。 3、因券商借壳，成都建投前后最高涨幅780%，其中是否存在内幕交易。
与王益的关系	天津市顺盈科技投资咨询有限公司，持有太平洋证券1%原始股，该公司前法人代表王磊为王益的弟弟，股东之一王薇是王益的妹妹。	据媒体报道，广发证券一位资深投行人士称：“1996年的时候，广发当时的领导特意把王益在西南财大的同一导师带的师兄请到广发当投行部老总，当时的广发高层就与王益关系不错了，那几年广发投行部和证监会项目审核员都很熟的。”	据媒体报道，王益与国金证券及九芝堂的实际控制人魏东私交甚密。国金证券现任董事长雷波曾经是王益在证监会时期的秘书。
后续进展	有证监会官员称太平洋证券为股改中的特例，也是难以复制的“特例”。据媒体报道，太平洋证券上市的程序问题，早在今年年初就被举报至有关纪检部门。举报称，太平洋证券上市涉嫌内幕交易，在股改之前曾有人购入太平洋证券原始股。	据媒体报道，前广发证券总裁董正青涉嫌内幕交易被调查过程中，证监会仍然在给广发证券上市的希望。知情人士透露，董正青坦白了“相关人士”。2008年5月23日，广州市天河区人民检察院已对此案依法提起公诉，同董一起作为被告的还有董德伟和赵书亚两人。	2008年4月，涌金系实际控制人魏东自杀。国金证券董事长雷波公开表示，魏东及涌金旗下的公司都没有受到任何部门、任何机构的调查。

策划制作：王燕

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