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独家:美国证券监管机构将出台新政策保护投资者
2003年6月5日15:52   [ 才讯工作室 ] 来源:[ 搜狐财经 ]

  据《纽约时报》6月5日报道,美国证券监管机构目前正在努力增强自己的责任心,他们即将出台一项规则来加强对华尔街证券交易的监管力度。根据这项新规则的要求,证券监管机构将要求一些大型证券公司随时就其监督管理事宜做出书解释,以此保证证券市场投资者的利益。

  这一新规则将由美国全国证券交易商协会这一全国最大的证券监管机构公布,这一规则将会迫使那些证券经纪公司的管理人员遵守《证券法》,而且这一规则对证券交易市场的健康发展也是很有利的。这一新规则还将会提升证券经纪公司执行官员的地位,以确保他们能够与执行人员进行公开的接触。

  美国全国证券交易商协会主席罗伯特称:“这一规则的目的是为了加强证券经纪公司执行官员的权力,我们认为这对在证券公司当中营造良好氛围是至关重要的。我们认为这是重建投资者对证券市场信心的一个重要步骤。”

  美国证券行业律师称,这一新规则的实施也有利于在出现违规违纪行为情况下应该如何追究直接责任人。

  这一新规则是在美国全国顶级证券公司同意支付14亿美元解决证券监管机构处罚之后六个星期被提出来的。此前四月份,华尔街总共有10多家证券机构被监管部门指控提供歪曲的上市公司研究报告来误导股民。

  随后有报告称,证券监管部门将继续对这些证券公司高层人员展开调查,他们到底在解决华尔街泡沫牛市带来的利益冲突当中发挥了什么样的作用。这一调查是由美国证券交易委员会、美国全国证券交易商协会和纽约证交所共同实施的。

  如果美国全国证券交易商协会提出的新规则能够得以实施,那些大型证券公司的总裁和执行官员就必须每年出具文件来证明自己的执行和监督政策都是正确的,并且都得到了有效的实施。

  美国全国证券交易商协会的官员称,新的规则同时也会帮助证券公司制定统一的实施规范并且改进操作章程。美国全国证券交易商协会欢迎各界人士在7月11日之前就规则变化一事多提宝贵意见。(才讯工作室供稿)

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